Loi régissant le régime disciplinaire du système financier, du 27 novembre 1997 · bopa.mca.ad
LoiArticle 16. Infraccions greus
Traduction réalisée par intelligence artificielle, à titre informatif. Seul le texte catalan publié au BOPA fait foi. Texte catalan · texte disponible uniquement en catalan
Article 16. Infraccions greus
Són infraccions greus les infraccions que afecten la solvència, la liquiditat i l’estabilitat de les entitats, que no impliquen una infracció molt greu, i les infraccions que dificulten conèixer la situació real de l’entitat. Constitueixen infraccions greus:
a) L’incompliment de les normes vigents en matèria de coeficient d’inversions obligatòries.
b) L’incompliment de les normes vigents en matèria de garantia de dipòsits i inversions per a les entitats bancàries.
c) L’incompliment de les normes vigents en matèria de reserves en garantia de dipòsits i d’altres obligacions operacionals per a les entitats financeres no bancàries.
d) El fet de no tenir la comptabilitat en la forma legalment prescrita o de portar-la amb anomalies que dificultin el coneixement de les situacions econòmica, patrimonial i financera de l’entitat.
e) L’incompliment de les normes de solvència, liquiditat i concentració de risc establertes als articles 6, 11, 12, 15 i 17 de la Llei de regulació dels criteris de solvència i liquiditat de les entitats financeres, del 29 de febrer del 1996, sempre que això no constitueixi una infracció molt greu d’acord amb el que disposa l’article anterior.
f) L’incompliment durant un període de 6 mesos, o més, de les normes de solvència per part de les entitats financeres d’inversió o de les societats gestores d’organismes d’inversió col·lectiva.
g) El fet de deixar de complir les característiques personals i professionals establertes per la legislació vigent en relació amb els membres del consell d’administració i els membres de la direcció general.
h) El fet de deixar de complir els requisits organitzatius i les condicions de funcionament que s’estableixen en la legislació vigent.
i) El fet de deixar de complir les normes relatives a la protecció de l’inversor d’acord amb la legislació vigent.
j) L’excusa o la resistència a facilitar informació a l’Institut Nacional Andorrà de Finances, directament o mitjançant els auditors externs, que impedeixin conèixer determinats aspectes de les situacions organitzativa, econòmica i patrimonial de l’entitat o del grup que aquesta encapçala.
k) La comissió de més de tres infraccions lleus en el termini d’un any.
Nouvelle rédaction à partir du 20/02/2014
Article 16
Infraccions greus Són infraccions greus les infraccions que afecten la solvència, la liquiditat i l’estabilitat de les entitats, que no impliquen una infracció molt greu, i les infraccions que dificulten conèixer la situació real de l’entitat. Constitueixen infraccions greus:
a) L’incompliment de les normes vigents en matèria de coeficient d’inversions obligatòries.
b) L’incompliment de les normes vigents en matèria de garantia de dipòsits i inversions per a les entitats bancàries.
c) L’incompliment de les normes vigents en matèria de reserves en garantia de dipòsits i d’altres obligacions operacionals per a les entitats financeres no bancàries.
d) El fet de no tenir la comptabilitat en la forma legalment prescrita o de portar-la amb anomalies que dificultin el coneixement de les situacions econòmica, patrimonial i financera de l’entitat.
e) L’incompliment de les normes de solvència, liquiditat i concentració de risc establertes als articles 6, 11, 12, 15 i 17 de la Llei de regulació dels criteris de solvència i liquiditat de les entitats financeres, del 29 de febrer del 1996, sempre que això no constitueixi una infracció molt greu d’acord amb el que disposa l’article anterior.
f) L’incompliment durant un període de 6 mesos, o més, de les normes de solvència per part de les entitats financeres d’inversió o de les societats gestores d’organismes d’inversió col·lectiva.
g) El fet de deixar de complir les característiques personals i professionals establertes per la legislació vigent en relació amb els membres del consell d’administració i els membres de la direcció general.
h) El fet de deixar de complir els requisits organitzatius i les condicions de funcionament que s’estableixen en la legislació vigent.
i) El fet de deixar de complir les normes relatives a la protecció de l’inversor d’acord amb la legislació vigent.
j) L’excusa o la resistència a facilitar informació a l’Institut Nacional Andorrà de Finances, directament o mitjançant els auditors externs, que impedeixen conèixer determinats aspectes de les situacions organitzativa, econòmica i patrimonial de l’entitat o del grup que aquesta encapçala.
k) La comissió de més de tres infraccions lleus en el termini d’un any.
Source : Décret législatif du 12-02-2014 portant approbation du texte consolidé de la Loi portant réglementation du régime… (BOPA 2014-02-19)
Art. 16 de la Loi régissant le régime disciplinaire du système financier, du 27 novembre 1997, dans sa rédaction en vigueur au 20/06/2013.
Lien permanent : https://bopa.mca.ad/fr/llei/1997-11-27/regulacio-regim-disciplinari-sistema-financer/art-16?data=2013-06-20
Citation de travail établie à partir du texte consolidé (non officiel) : pour un écrit, vérifiez-la dans le BOPA.
Doctrine et jurisprudence qui le citent (en catalan) (8) lien automatique
- Actes sotmesos a autorització prèvia i/o inscripció i altres comunicacions
· AFA · 2024-05-10 · méthode : cita l'article pel títol de la llei
«…apítol 2, Secció 1 del Codi Penal andorrà) i/o com a infracció administrativa (articles 15, 16 i 17 de la Llei de regulació del règim disciplinari del sistema financer, del 27 de Novembre de 1997). Així mateix, el sot…»
- Creació de noves entitats i delegacions
· AFA · 2024-05-10 · méthode : cita l'article pel títol de la llei
«…apítol 2, Secció 1 del Codi Penal andorrà) i/o com a infracció administrativa (articles 15, 16 i 17 de la Llei de regulació del règim disciplinari del sistema financer, del 27 de Novembre de 1997). Així mateix, el sot…»
- Avaluació de la idoneïtat de l’alta direcció i de l’honorabilitat dels titulars reals o beneficiaris efectius
· AFA · 2024-03-20 · méthode : cita l'article pel títol de la llei
«…apítol 2, Secció 1 del Codi Penal andorrà) i/o com a infracció administrativa (articles 15, 16 i 17 de la Llei de regulació del règim disciplinari del sistema financer, del 27 de Novembre de 1997). Així mateix, el sot…»
- Avaluació de la idoneïtat
· AFA · 2022-05-09 · méthode : cita l'article pel títol de la llei
«…apítol 2, Secció 1 del Codi Penal andorrà) i/o com a infracció administrativa (articles 15, 16 i 17 de la Llei de regulació del règim disciplinari del sistema financer, del 27 de Novembre de 1997). Així mateix, el sot…»
- Actes sotmesos a autorització prèvia i/o inscripció i altres comunicacions.
· AFA · 2022-01-25 · méthode : cita l'article pel títol de la llei
«…apítol 2, Secció 1 del Codi Penal andorrà) i/o com a infracció administrativa (articles 15, 16 i 17 de la Llei de regulació del règim disciplinari del sistema financer, del 27 de Novembre de 1997). Així mateix, el sot…»
- Requisits aplicables als accionistes amb participació qualificada
· AFA · 2021-04-26 · méthode : cita l'article pel títol de la llei
«…apítol 2, Secció 1 del Codi Penal andorrà) i/o com a infracció administrativa (articles 15, 16 i 17 de la Llei de regulació del règim disciplinari del sistema financer, del 27 de Novembre de 1997). Així mateix, el sot…»
- Avaluació de la idoneïtat
· AFA · 2019-08-16 · méthode : cita l'article pel títol de la llei
«…apítol 2, Secció 1 del Codi Penal andorrà) i/o com a infracció administrativa (articles 15, 16 i 17 de la Llei de regulació del règim disciplinari del sistema financer, del 27 de Novembre de 1997). Així mateix, el sot…»
- Memòria d'activitats AFA 2021
· AFA · · méthode : article d'una llei citada abans en el document
«…eterminats aspectes de la situació econòmica de l’entitat”; infracció greu de l’article 16.h) de la LRRD pel fet de “deixar de complir els requisits organitzatius i les condicions de funcionament que s’estable…»
Enllaç trobat automàticament perquè el document cita aquest article (el mètode indica com s'ha identificat la llei); cal comprovar-ne la pertinença.