Loi régissant le régime disciplinaire du système financier, du 27 novembre 1997 · bopa.mca.ad
LoiArticle 19
Traduction réalisée par intelligence artificielle, à titre informatif. Seul le texte catalan publié au BOPA fait foi. Texte catalan · texte disponible uniquement en catalan
Article 19
Criteris de graduació de les sancions Per a la graduació de les sancions, dins dels límits establerts en l’article precedent, es tindrà en compte: la intencionalitat o el grau de negligència en què s’hagi incorregut, la falta de vigilància, les mancances o insuficiències dels mecanismes de previsió, la gravetat del perill creat i/o dels perjudicis ocasionats, les conseqüències indirectes desfavorables dels fets per al sistema financer i l’economia nacional, les dificultats objectives que hi puguin haver concorregut per no respectar les normes establertes, la circumstància d’haver procedit a reparar la infracció per iniciativa pròpia, la conducta anterior de l’entitat en relació amb les normes legals i reglamentàries, així com enfront dels requeriments que s’hagin efectuat de forma provisòria, tenint en compte les sancions fermes que li hagin estat imposades, durant els últims cinc anys.
Nouvelle rédaction à partir du 24/01/2019
Article 19. Criteri de graduació de les sancions
Per a la graduació de les sancions, dins els límits establerts en l’article precedent, es tindrà en compte:
a) La intencionalitat o el grau de negligència en què s’hagi incorregut;
b) El grau de responsabilitat en l’entitat infractora de la persona física responsable de la infracció;
c) La falta de vigilància;
d) Les mancances o insuficiències dels mecanismes de previsió;
e) La gravetat del perill creat i/o dels perjudicis ocasionats, i la seva durada;
f) Les conseqüències indirectes desfavorables dels fets per al sistema financer i/o l’economia nacional;
g) Possibles conseqüències sistèmiques de l’incompliment;
h) Les dificultats objectives que hi puguin haver concorregut per no respectar les normes establertes;
i) La circumstància d’haver procedit a reparar la infracció per iniciativa pròpia;
j) El nivell de cooperació amb l’AFA de la persona física o jurídica responsable de la infracció;
k) Les mesures adoptades per la persona responsable de la infracció després de la seva comissió per evitar que la mateixa es repeteixi;
l) La conducta anterior per part de la persona física o jurídica en relació amb les normes legals i reglamentàries, així com enfront dels requeriments que s’hagin efectuat de forma provisòria, tenint en compte també les sancions fermes que li hagin estat imposades, durant els últims cinc anys;
m) Les infraccions anteriors per part de la persona física o jurídica responsable de l’incompliment;
n) La solidesa financera de la persona física o jurídica responsable de la infracció, tal com s’indica, per exemple, pel volum de negocis total d’una persona jurídica o dels ingressos anuals d’una persona física;
o) La importància dels beneficis obtinguts o pèrdues evitades per la persona física o jurídica responsable de la infracció, en la mesura que es pugui determinar;
p) Les pèrdues causades a terceres persones per la infracció, en la mesura que es puguin determinar;
q) L’elevat nombre de persones perjudicades per la infracció.
Source : Loi 35/2018, du 20 décembre, de la solvabilité, de la liquidité et de la surveillance prudentielle des entités… (BOPA 2019-01-23)
Art. 19 de la Loi régissant le régime disciplinaire du système financier, du 27 novembre 1997, dans sa rédaction en vigueur au 24/11/2018.
Lien permanent : https://bopa.mca.ad/fr/llei/1997-11-27/regulacio-regim-disciplinari-sistema-financer/art-19?data=2018-11-24
Citation de travail établie à partir du texte consolidé (non officiel) : pour un écrit, vérifiez-la dans le BOPA.