Article 14. Addició d’un nou article 13 ter a la Llei 8/2013 , del 9 de maig, sobre els requisits

Article 14. Addició d’un nou article 13 ter a la Llei 8/2013 , del 9 de maig, sobre els requisits

organitzatius i les condicions de funcionament de les entitats operatives del sistema financer, la protecció de l’inversor, l’abús de mercat i els acords de garantia financera S’afegeix un nou article 13 ter a la Llei 8/2013 , del 9 de maig, sobre els requisits organitzatius i les condicions de funcionament de les entitats operatives del sistema financer, la protecció de l’inversor, l’abús de mercat i els acords de garantia financera, que queda redactat de la manera següent: “Article 13 ter . Política de gestió dels conflictes d’interès

1. La política de conflictes d’interès establerta de conformitat amb l’apartat 3 de l’article 13 ha de contenir el següent:

a) Ha d’identificar, en relació amb els serveis i les activitats d’inversió i serveis auxiliars específics realitzats per l’entitat o per compte d’aquesta última, les circumstàncies que donin o puguin donar lloc a un conflicte d’interès que impliqui un risc important de perjudici dels interessos d’un o més clients.

b) Ha d’especificar els procediments que s’han de seguir i les mesures que s’han d’adoptar per gestionar aquests conflictes.

2. Els procediments i les mesures que estableix la lletra

b) de l’apartat 1 han de garantir que les persones competents que participin en diferents activitats que impliquin un conflicte d’interès dels que s’especifiquen en la lletra

a) de l’apartat 1 desenvolupin aquestes activitats amb un nivell d’independència adequat a la dimensió i les activitats de l’entitat i del grup al qual pertany, i la importància del risc de perjudici dels interessos dels clients. A efectes de la lletra

b) de l’apartat 1, els procediments que s’han de seguir i les mesures que s’han d’adoptar han d’incloure els que, dels enumerats a continuació, resultin necessaris i apropiats per garantir un grau indispensable d’independència:

a) Procediments eficaços per impedir o controlar l’intercanvi d’informació entre persones competents que participin en activitats que comportin el risc d’un conflicte d’interès, quan l’intercanvi d’aquesta informació pugui ser perjudicial per als interessos d’un o més clients.

b) La supervisió separada de les persones competents quan les seves funcions principals siguin la realització d’activitats o la prestació de serveis per compte o a favor de clients amb interessos contraposats, o que representin interessos que puguin entrar en conflicte, inclosos els de l’entitat.

c) La supressió de qualsevol relació directa entre la retribució de les persones competents que desenvolupen principalment una activitat i la retribució d’altres persones competents que desenvolupen principalment una altra activitat, o els ingressos generats per aquestes activitats, quan pugui sorgir un conflicte d’interès en relació amb aquestes activitats.

d) Mesures per impedir o limitar a qualsevol persona exercir una influència inadequada sobre la forma en què una persona competent realitza serveis o activitats d’inversió o auxiliars.

e) Mesures per impedir o controlar la participació simultània o consecutiva d’una persona competent en diversos serveis o activitats d’inversió o auxiliars quan aquesta participació pugui anar en detriment d’una gestió adequada dels conflictes d’interessos. Si l’adopció o la pràctica d’una o més d’aquestes mesures i procediments no garanteix el grau indispensable d’independència, les entitats operatives del sistema financer han d’adoptar mesures i procediments alternatius o suplementaris necessaris i apropiats amb aquesta finalitat.”