Article 23. Divulgació d’informació relativa a operacions sospitoses

Article 23. Divulgació d’informació relativa a operacions sospitoses

1. Quan la normativa d’un altre país prohibeixi o restringeixi l’intercanvi d’informació relativa a les declaracions d’operacions sospitoses que regula l’article 20 de la Llei, entre les sucursals i filials amb participació majoritària en altres països i altres entitats del seu mateix grup, els subjectes obligats financers han de fer, almenys, el següent:

a) Informar la Uifand sense demora indeguda i, en qualsevol cas, com a molt tard 28 dies naturals després d’identificar l’altre país, del següent:

i) El nom del país de què es tracti. ii) La manera en què l’aplicació de la normativa vigent de l’altre país prohibeix o restringeix l’intercanvi o el tractament del contingut de les declaracions d’operacions sospitoses, identificades per la sucursal o filial amb participació majoritària al país de què es tracti, amb altres entitats del seu grup.

b) Exigir a la sucursal o filial amb participació majoritària que faciliti informació pertinent a l’alta direcció del subjecte obligat financer, de manera que aquesta última pugui avaluar el risc de blanqueig de diners o valors i de finançament del terrorisme associat a l’operativitat de la sucursal o filial amb participació majoritària i l’impacte que això té en el grup, com per exemple:

i) El nombre d’operacions sospitoses notificades en un període determinat. ii) Dades estadístiques agregades que ofereixin una visió general de les circumstàncies que hagin donat lloc a la sospita.

2. Els subjectes obligats financers adopten mesures addicionals juntament amb les seves mesures ordinàries de prevenció i lluita contra el blanqueig de diners o valors i el finançament el terrorisme i les mesures esmentades en l’apartat 1 a fi de fer front al risc. Entre aquestes mesures addicionals s’hi inclouen una o diverses de les mesures addicionals establertes en l’article 26, lletres a a c i g a i.

3. Quan els subjectes obligats financers no puguin fer front eficaçment als riscos de blanqueig de diners o valors i finançament del terrorisme mitjançant l’aplicació de les mesures a què es refereixen els apartats 1 i 2, han de posar fi a totes o part de les activitats de la sucursal o filial amb participació majoritària a l’altre país.

4. Els subjectes obligats financers determinen l’abast de les mesures addicionals a què es refereixen els apartats 2 i 3 en funció d’una anàlisi de riscos i estan en disposició de demostrar a la Uifand que l’abast de les mesures addicionals és adequat considerant el risc de blanqueig de diners o valors i finançament del terrorisme.