Règlement de la Loi sur la coopération pénale internationale et la lutte contre le blanchiment d'argent ou de valeurs provenant de la délinquance internationale et contre le financement du terrorisme, approuvé par le Décret du 13 mai 2009 · bopa.mca.ad
RèglementArticle 5
Traduction réalisée par intelligence artificielle, à titre informatif. Seul le texte catalan publié au BOPA fait foi. Texte catalan · texte disponible uniquement en catalan
Article 5
Seguiment de les relacions negocials
1. En aplicació de la lletra
d) de l’apartat 1 de l’article 49 de la Llei, els subjectes obligats tenen l’obligació d’obtenir informació sobre el propòsit de la relació de negoci o comercial amb el client.
2. Els subjectes obligats han de fer un seguiment continuat de les operacions i de les relacions de negoci amb els seus clients, per verificar que siguin consistents en les activitats declarades pels mateixos clients. Aquest seguiment ha d’incloure les transaccions realitzades, amb la finalitat de comprovar que són coherents amb el coneixement que el subjecte obligat té del client, del seu negoci, del seu perfil de risc, i, quan escaigui, l’origen dels fons.
3. Quan per la quantia o per les condicions d’execució qualsevol operació sol·licitada no es correspongui amb l’activitat normal o amb els antecedents operatius del client, els subjectes obligats demanen els documents que creguin necessaris per justificar l’operació.
4. En particular, els subjectes obligats demanen aquesta documentació en les situacions següents: (a) Quan el client fa una transacció d’import molt rellevant respecte a les operacions habituals. (b) Quan hi ha un canvi substancial en el funcionament habitual del compte. O: (c) En altres situacions en què el subjecte obligat financer ho consideri necessari, atenent l’anàlisi de risc de l’operació.
Nouvelle rédaction à partir du 05/12/2013
Article 5
Seguiment de les relacions de negoci
1. Els subjectes obligats tenen l’obligació d’obtenir informació sobre el propòsit i l’índole prevista de la relació de negoci amb el client.
2. Els subjectes obligats han de fer un seguiment continuat de les operacions i de les relacions de negoci amb els seus clients, per verificar que siguin consistents en les activitats declarades pels mateixos clients. Aquest seguiment ha d’incloure les transaccions realitzades, amb la finalitat de comprovar que són coherents amb el coneixement que el subjecte obligat té del client, del seu negoci, del seu perfil de risc, i, quan escaigui, de l’origen dels fons.
3. Quan per la quantia o per les condicions d’execució qualsevol operació sol·licitada no es correspongui amb l’activitat normal o amb els antecedents operatius del client, els subjectes obligats demanen els documents necessaris per justificar l’operació.
4. En particular, els subjectes obligats demanen aquesta documentació en les situacions següents: (a) Quan el client fa una transacció d’import molt rellevant respecte a les operacions habituals. (b) Quan hi ha un canvi substancial en el funcionament habitual del compte. O: (c) En altres situacions en què el subjecte obligat financer ho consideri necessari, atenent l’anàlisi de risc de l’operació.
Source : Decret del 20-11-2013 de modificació del Reglament de la Llei de cooperació penal internacional i de lluita contra el… (en catalan) (BOPA 2013-12-04)
Art. 5 du Règlement de la Loi sur la coopération pénale internationale et la lutte contre le blanchiment d'argent ou de valeurs provenant de la délinquance internationale et contre le financement du terrorisme, approuvé par le Décret du 13 mai 2009, dans sa rédaction en vigueur au 25/05/2011.
Lien permanent : https://bopa.mca.ad/fr/reglament/2009-05-13/reglament-cooperacio-penal-internacional-lluita/art-5?data=2011-05-25
Citation de travail établie à partir du texte consolidé (non officiel) : pour un écrit, vérifiez-la dans le BOPA.