Article 65. Infraccions molt greus

Article 65. Infraccions molt greus

Es consideren infraccions molt greus les accions o omissions següents:

1. La inobservança per les persones amb responsabilitats de direcció d’un emissor, així com les persones que hi estan estretament vinculades, del deure d’informació o notificació a l’AFA previst a l’apartat 2 de l’article 54, quan hi hagi un interès d’ocultació o negligència greu, atenent la rellevància de la comunicació no realitzada o la demora en què s’hagi incorregut.

2. L’incompliment intencionat d’alguna de les prohibicions establertes a l’article 51 quan es doni alguna de les circumstàncies següents:

a) El dany causat o l’impacte en la integritat del centre de negociació principal on es negocia l’instrument financer resultin elevats.

b) El volum o el valor dels instruments financers utilitzats en l’operació o les operacions constitutives d’abús de mercat representin un volum significatiu de la negociació ordinària de l’instrument financer en el centre de negociació principal, o el benefici o la pèrdua evitada derivada de la comissió de la infracció sigui rellevant.

c) L’infractor hagi tingut coneixement de la informació per la seva condició de membre dels òrgans d’administració, direcció o control de l’emissor, per l’exercici del seu ofici, de la seva professió o del seu càrrec o figuri o hagi d’haver figurat en la llista d’iniciats a la qual es refereix l’article 53.

3. L’incompliment intencionat del que disposa l’article 57 quan es doni alguna de les circumstàncies següents:

a) La conducta produeixi una alteració significativa de la cotització o el preu de l’instrument en el centre de negociació principal on es negocia l’instrument financer en qüestió.

b) El dany causat o l’impacte en la integritat del centre de negociació principal on es negocia l’instrument financer resultin elevats.

c) El volum o el valor dels instruments financers utilitzats en l’operació o les operacions constitutives d’abús de mercat representin un volum significatiu de la negociació ordinària de l’instrument financer en el centre de negociació principal o el benefici o la pèrdua evitada derivada de la comissió de la infracció sigui rellevant.

4. L’incompliment de l’obligació d’adoptar les mesures preventives establertes a l’article 59 quan aquest incompliment hagi permès la comissió d’una infracció greu o molt greu per ús d’informació privilegiada o manipulació de mercat o la comissió de delictes penals per aquests mateixos conceptes.

5. L’incompliment intencionat, per part de les entitats operatives del sistema financer o els seus agents financers que preparin o executin operacions, de l’obligació d’establir i mantenir els mecanismes, sistemes i procediments per prevenir, detectar i notificar les ordres o operacions sospitoses de constituir abús de mercat segons el que disposa l’apartat 1 de l’article 60.

6. L’incompliment intencionat, per part de les entitats operatives del sistema financer o els seus agents financers que preparin o executin operacions, de l’obligació de detectar o de notificar a l’AFA, en els termes de l’apartat 1 de l’article 60, les sospites fundades que una ordre o una operació en relació amb algun instrument financer podria constituir una operació amb informació privilegiada o una manipulació de mercat, o bé un intent d’operar amb informació privilegiada o de manipular el mercat quant aquestes conductes puguin ser considerades com a infraccions greus o molt greus o delictes penals per aquests mateixos conceptes.

7. L’incompliment intencionat, per part d’un emissor, d’alguna de les obligacions establertes als apartats 1, 3, 4 i 7 de l’article 52 quan concorri alguna de les circumstàncies següents:

a) S’hagi posat en greu risc la transparència i integritat del centre de negociació principal en què té admesos a negociació els seus valors.

b) La informació o les dades difoses públicament o subministrades a l’AFA resultin ostensiblement inexactes o no veraces, o bé resultin enganyoses o ometin aspectes o dades rellevants.

8. L’incompliment intencionat de les obligacions de manteniment i d’administració de les llistes d’iniciats establertes en l’apartat 1 de l’article 53, o l’administració amb vicis o defectes essencials que impedeixin conèixer la identitat de les persones amb accés a informació privilegiada o la data i l’hora exactes d’aquest accés.

9. La negativa a facilitar informació a l’AFA per part de qualsevol persona en l’exercici del càrrec de director general en un emissor, o en l’exercici del càrrec, funcions o treball d’un membre de la direcció general o de funcions de control d’una entitat operativa del sistema financer andorrà o els seus agents financers; o, fins i tot sabent-ho, proporcionar informació falsa, inexacta i incompleta a l’AFA o la falta de veracitat en la informació facilitada que obstaculitzin l’exercici de les funcions d’investigació i inspecció atribuïdes a l’AFA.

10. Constitueix una infracció molt greu la comissió de més de dos infraccions greus en el termini d’un any.