Article 111. Obligació de notificació i conservació respecte de les OFV

Article 111. Obligació de notificació i conservació respecte de les OFV

1. Les contraparts financeres en OFV han de notificar les dades de tota OFV que hagin efectuat, així com la seva modificació o finalització, a l’AFA. Les dades de formalització, modificació o finalització de l’operació s’han de notificar amb la freqüència que determini l’AFA. L’obligació d’informació establerta al paràgraf primer s’aplica a les OFV que:

a) S’hagin formalitzat abans de la data d’aplicació corresponent a la qual fa referència l’apartat 1 de la disposició transitòria quarta, i continuen pendents en aquesta data si:

i) El venciment residual d’aquestes OFV en la data d’aplicació supera els 180 dies, o si ii) Aquestes OFV tenen un venciment obert i segueixen pendents 180 dies després de la data d’aplicació corresponent a la qual fa referència l’apartat 1 de la disposició transitòria quarta.

b) S’hagin formalitzat en la data d’aplicació corresponent a què fa referència l’apartat 1 de la disposició transitòria quarta, o amb posterioritat. Les OFV a què fa referència la lletra

a) del segon paràgraf han de notificar-se dins dels 190 dies següents a la data d’aplicació corresponent a què fa referència l’apartat 1 de la disposició transitòria quarta.

2. Quan un OIC gestionat per una societat gestora sigui la contrapart de l’operació de finançament de valors, correspon a la societat gestora l’obligació de notificació en nom d’aquest OIC.

3. Les contraparts financeres han de conservar constància documental de tota OFV que hagin formalitzat, modificat o finalitzat durant almenys els cinc anys següents a la fi de l’operació.

4. El fet que una contrapart financera comuniqui les dades d’una OFV a l’AFA no es considera violació de les restriccions sobre divulgació d’informació imposades per contracte o per qualsevol disposició legal, reglamentària o administrativa.

5. La divulgació d’aquesta informació no implica cap mena de responsabilitat per a l’entitat notificant o per als seus administradors o treballadors.

6. L’AFA pot elaborar un comunicat tècnic amb les normes tècniques que especifiquin les dades de les notificacions esmentades en l’apartat 1, corresponent als diferents tipus d’OFV, així com el format i la freqüència de les notificacions.

7. Les contraparts financeres han de disposar de procediments interns adequats perquè els seus empleats puguin notificar les infraccions en l’obligació de notificació de les dades de tota OFV.