Acord entre el Govern del Principat d'Andorra i el Govern dels Estats Units d'Amèrica relatiu al repartiment del comís dels instruments i dels productes del delicte

Acord entre el Govern del Principat d’Andorra i el Govern del dels Estats Units d’Amèrica relatiu al repartiment del comís dels instruments i dels productes del delicte El Govern del Principat d’Andorra i el Govern dels Estats Units d’Amèrica (d’ara endavant “les parts”) Reconeixent l’interès mutu del Govern del Principat d’Andorra i del Govern dels Estats Units d’Amèrica de privar els delinqüents dels seus beneficis il·lícits; Reconeixent que tant el Principat d’Andorra com els Estats Units d’Amèrica són part del Conveni de les Nacions Unides contra la delinqüència organitzada transnacional, fet a Nova York el 15 de novembre del 2000, i del Conveni de les Nacions Unides contra el tràfic il·lícit d’estupefaents i de substàncies psicòtropes, fet a Viena el 20 de desembre de 1988; Reconeixent que els convenis de les Nacions Unides esmentats estipulen la col·laboració en la localització, la congelació, l’embargament i el comís o la confiscació dels productes de l’activitat delictiva; Afirmant que res en les disposicions d’aquest Acord ha de perjudicar de cap manera les disposicions i els principis de la cooperació internacional establerts en els convenis esmentats i que aquest Acord té la intenció també de realçar l’efectivitat de la cooperació internacional prevista en aquests convenis; Desitjant millorar encara més l’efectivitat de l’acció policial en ambdós jurisdiccions en la investigació, l’enjudiciament i la repressió del delicte i en la localització, la congelació, l’embargament i el comís o la confiscació dels actius relacionats amb el delicte, ja siguin el seus productes o els seus instruments; i Desitjant també crear un marc per compartir la disposició d’aquests actius; Han acordat el que segueix:

Article 1 Definició dels termes Als efectes d’aquest Acord:
1. “Actius” significa diners i propietats de tot tipus, materials o immaterials, mobles o immobles, tangibles o intangibles i els documents o instruments jurídics que evidenciïn la titularitat o l’interès en aquestes propietats, que, de conformitat amb una ordre de confiscació:
a) representin els productes d’un delicte o els actius d’un valor equivalent; o
b) representin els instruments d’un delicte.
2. “Confiscació” que inclou “comís”, significa una decisió imposada per un tribunal en seguiment d’un procés relatiu a un o diversos delictes (inclòs el comís sense condemna) que tingui com a resultat la privació permanent d’actius, o d’un import equivalent al valor d’aquests actius, en benefici d’una part.
3. “Cooperació” significa la col·laboració prestada per una part a l’altra que ha contribuït o ha facilitat la confiscació dels actius, inclosa, sense que sigui limitativa, la cooperació descrita en els articles 7, 13, 18 a 20, 26 i 27 del Conveni de les Nacions Unides sobre la delinqüència organitzada transnacional de l’any 2000, i en l’apartat 4 de l’article 5, l’article 7, l’apartat 1 de l’article 9, i els articles 11 i 17 del Conveni de les Nacions Unides contra el tràfic il·lícit d’estupefaents i de substàncies psicòtropes de 1988; i
4. “Resolució” significa la decisió escrita de confiscació que és ferma i no està subjecta a apel·lació judicial.

Article 2. Objecte i àmbit d’aplicació
Aquest Acord té la intenció de permetre a les parts compartir els actius que han estat confiscats en relació amb els delictes. Aquest Acord només té com a objecte l’assistència mútua entre les parts. Aquest Acord no dóna drets ni genera beneficis a tercers, inclòs un inculpat o una altra part en el procediment de confiscació.

Article 3. Circumstàncies que comporten el repartiment dels actius confiscats
Les circumstàncies següents, per separat i independentment, poden comportar el repartiment entre les parts dels actius confiscats:
1. Una part que disposa d’actius confiscats a causa de la cooperació prestada per l’altra part pot, a petició de l’altra part o per iniciativa pròpia, compartir aquests actius a discreció.
2. Una part que està en possessió d’actius a causa de l’execució d’una ordre dictada per l’altra part pot compartir aquests actius.
3. Quan hi ha víctimes identificables en la conducta delictiva subjacent al comís, la part que ha confiscat els actius pot, a petició de l’altra part o per iniciativa pròpia, posar aquests actius sota la custòdia de l’altra part.

Article 4 Sol·licitud per compartir actius confiscats
1. Una part pot demanar un repartiment dels actius confiscats en les circumstàncies establertes a l’article 3. Llevat que s’hagi acordat d’una altra manera entre les parts, aquesta sol·licitud s’ha de fer per escrit dins del termini d’un any a partir de la data de la resolució que confisca els actius. La part requeridora ha de traduir la seva sol·licitud a la llengua de la part requerida.
2. La sol·licitud ha de descriure les circumstàncies pertinents de la cooperació, els detalls per identificar el cas, els actius confiscats i les entitats involucrades, així com aquella informació addicional que les parts hagin acordat.
3. Quan rep una sol·licitud per compartir actius confiscats de conformitat amb aquest article, la part que està en possessió dels actius confiscats, ha d’avaluar la sol·licitud i ha d’informar per escrit la part requeridora sobre el resultat d’aquesta valoració sense demora.

Article 5. Repartiment dels actius confiscats
1. Quan una part decideix compartir actius confiscats, fixa a discreció, de conformitat amb les seves normes i la seva legislació nacional, la part d’aquests actius que representa l’abast de la cooperació proporcionada per l’altra part; no obstant això, les parts preveuen que en els casos normals, en els quals la part que està en possessió dels actius confiscats ha executat, ha fet complir o, a banda d’això, ha admès una resolució de comís que s’ha obtingut principalment pels esforços d’investigació i litigi de l’altra part, el repartiment ha de ser a parts iguals. Després, una part transfereix a l’altra:
a) un import equivalent a la participació fixada, de conformitat amb els apartats 1 i 2 de l’article 6, després de la venda o la conversió dels actius confiscats no fungibles, si escau; o bé
b) determinats actius comissats fungibles, en espècie, el valor dels quals sigui equivalent a la totalitat o a part de la participació fixada, de conformitat amb l’apartat 3 de l’article 6, o bé
c) determinats actius comissats no fungibles, en espècie, el valor dels quals sigui equivalent a la totalitat o a part de la participació fixada, de conformitat amb l’apartat 3 de l’article 6.
2. La part que comparteix els actius confiscats pot establir condicions sobre la utilització d’aquests actius si ho considera apropiat. Cal prendre en consideració les opinions expressades per la part receptora pel que fa a aquestes condicions. La part receptora pot acceptar les condicions que no siguin contràries a la seva legislació nacional.
3. La part que comparteix els actius confiscats pot afegir interessos o algun altre increment al valor meritat des de la confiscació i deduir les despeses que requereixen l’obtenció i el manteniment de la resolució i els actius així com l’execució de la resolució.
4. Les parts no tenen la intenció de compartir actius poc importants. Es consideren poc importants els actius valorats per sota de 75.000 dòlars nord-americans o el seu valor equivalent en euros el dia en què es dicti la resolució. En casos excepcionals, les parts poden acordar compartir actius inferiors a aquest valor.
5. Quan hi ha víctimes identificables en la conducta delictiva subjacent al comís, i llevat que les parts ho acordin altrament, s’espera que tingui prioritat la consideració dels drets d’aquestes víctimes davant el repartiment dels actius entre les parts, excepte: (a) si el nombre de víctimes i el valor dels actius confiscats fan que la part corresponent a cada víctima sigui mínima, o (b) si el valor dels actius comissats supera les pèrdues de les víctimes. En aquest cas, l’excés pot ser compartit. Quan un delicte de blanqueig de diners dóna lloc a un comís i inclou un delicte subjacent amb víctimes identificables, aquestes víctimes es consideren víctimes del delicte de blanqueig de diners a l’efecte de l’aplicació d’aquest apartat.
6. A Andorra, la decisió, de conformitat amb l’article 5, la pren el ministeri encarregat de la justícia. Als Estats Units d’Amèrica la decisió la pren el Departament de Justícia o el Departament del Tresor o qualsevol altra entitat autoritzada per la legislació dels Estats Units.
7. Les decisions i els compromisos presos per les parts en virtut d’aquest Acord no poden ser impugnats en l’àmbit judicial o davant altres instàncies, ni a Andorra ni als Estats Units d’Amèrica.

Article 6. Condicions de pagament
1. Llevat que les parts ho acordin altrament, qualsevol actiu que hagi de ser transferit de conformitat amb l’article 5, apartat 1, lletra a, s’ha de pagar:
a) en la divisa de la part que està en possessió dels actius confiscats o en la divisa dels actius confiscats; i
b) mitjançant transferència electrònica dels fons o per xec.
2. El pagament de qualsevol d’aquests actius ha de fer-se a favor:
a) en el cas que sigui el Govern d’Andorra qui hagi de rebre el pagament, del ministeri encarregat de les finances;
b) en el cas que sigui el Govern dels Estats Units d’Amèrica qui hagi de rebre el pagament, dels Estats Units d’Amèrica i s’ha d’enviar a l’oficina pertinent o al compte que especifiqui o bé el Departament de Justícia o bé el Departament del Tresor; o
c) del receptor que especifiquin les autoritats competents.
3. Si és necessari, per efectuar el pagament de determinats actius comissats, fungibles o no fungibles, que hagin de ser transferits segons l’article 5, apartat 1, lletres b i c, les parts poden establir acords especials.

Article 7 Conseqüències de la transferència
1. Qualsevol actiu transferit no ha d’estar subjecte a cap altre procediment intern i ha d’estar lliure de gravàmens.
2. La part que transfereix els actius no assumeix cap responsabilitat sobre aquests actius un cop han estat transferits.
3. La part que rep els actius els utilitza de conformitat amb les disposicions establertes a l’apartat 2 de l’article 5, si escau, o bé per a qualsevol altra finalitat legítima.

Article 8 Autoritats competents Totes les comunicacions entre les parts relatives a les disposicions d’aquest Acord es fan pel conducte següent:
1. Per part del Govern dels Estats Units d’Amèrica, per la Divisió Criminal de l’Oficina d’Afers Internacionals del Departament de Justícia dels Estats Units. A més, el Principat d’Andorra pot enviar sol·licituds per al repartiment d’actius a l’agència pertinent del Departament de Justícia dels Estats Units o del Departament del Tresor dels Estats Units; 2. per part del Govern del Principat d’Andorra, pel ministeri encarregat de la justícia; 3. o per altres institucions que una part determini.

Article 9 Consultes A petició d’una de les parts, les parts es consulten sense demora sobre la interpretació, l’aplicació o la implementació d’aquest Acord, en general o respecte d’un cas concret.

Article 10 Entrada en vigor Aquest Acord entra en vigor a partir de la data en què el Govern del Principat d’Andorra notifica per escrit al Govern dels Estats Units d’Amèrica, a través de la via diplomàtica, que s’han complert els procediments interns necessaris per a l’entrada en vigor d’aquest Acord. Nogensmenys, l’Acord s’aplica provisionalment a partir de la data de la seva signatura.

Article 11 Denúncia de l’acord Després de l’entrada en vigor, cadascuna de les parts pot denunciar en qualsevol moment aquest Acord notificant-ho per escrit a l’altra part a través de la via diplomàtica. La denúncia esdevindrà efectiva sis mesos després de la recepció de la notificació. En proba de conformitat, els sotasignats, degudament autoritzats pels seus governs respectius, signen aquest Acord.

Fet a Washington, Estats Units, per duplicat, el dia 14 de febrer del 2012, en les llengües angleses i catalana, essent els dos textos igualment fefaents. Pel Govern del Pel Govern dels Principat d’Andorra: Estats Units d’Amèrica: Narcís Casal Kenneth Blanco