Requisits aplicables als accionistes amb participació qualificada

1/2

Comunicat núm. 1/2021-SF Requisits aplicables als accionistes amb participació qualificada

En seguiment a l’establert a l’apartat 2 de l’article 12 de la Llei 35/2010, del 3 de juny, de règim d’autorització per a la creació de noves entitats operatives del sistema financer andorrà, on s’especifica que l’Autoritat Financera Andorrana (AFA) ha d’establir, mitjançant un comunicat tècnic, els requisits aplicables als accionistes amb participació qualificada; s’estableixen nous formularis que s’incorporen als comunicats tècnics números 220/11, 30/SGOIC, 22/EFI-SFI, 22/EFI-AFI, 20/EFI-SGP i 13/EFI-ASF.

Mitjançant els referits comunicats es clarificava l’abast concret dels actes sotmesos a autorització i/o inscripció, els quals actualment s’estableixen als articles 20 i 20bis de la Llei 8/2013, del 9 de maig, sobre els requisits organitzatius i les condicions de funcionament de les entitats operatives del sistema financer, la protecció de l’inversor, l’abús de mercat i els acords de garantia financera (Llei 8/2013).

Amb el present comunicat, el qual està basat en el “Reglamento Delegado (UE) 2017/1946 de la Comisión de 11 de julio de 2017 por el que se completan las Directivas 2004/39/CE y 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que respecta a las normas técnicas de regulación con el fin de establecer una lista exhaustiva de la información que los adquirentes propuestos deben incluir en la notificación de la propuesta de adquisición de una participación cualificada en una empresa de inversión”, s’introdueixen dos nous formularis, els números 28 i 28bis, que caldrà complementar en els actes sotmesos a l’autorització prèvia de l’AFA i que estan regulats a la Llei 8/2013, concretament a: • la secció b) de l’apartat 2 de l’article 20, on s’estableix que les entitats operatives del sistema financer han de sol·licitar a l’AFA l’autorització prèvia i la inscripció als seus registres dels actes següents: “i) els canvis en l’accionariat de l’entitat operativa del sistema financer, quan suposin que algun dels accionistes (i) assoleixi o adquireixi una participació qualificada en una entitat operativa del sistema financer; (ii) amb independència de la seva participació, assoleixi representació a l’òrgan d’administració de l’entitat; (iii) augmenti aquesta participació qualificada de manera que el percentatge de drets de vot o de capital resulti igual o superior al 20, al 30 o al 50 per cent, o (iv) que en virtut de l’adquisició, es pugui arribar a controlar l’entitat o fer que l’entitat esdevingui filial.”; i • l’apartat 2 de l’article 20 bis, on s’estableix que “qualsevol persona física o jurídica, és a dir, l’adquirent potencial, diferent d’una entitat operativa del sistema financer, ha de sol·licitar a l’AFA l’autorització prèvia i la inscripció posterior per poder, per si sola o amb el concert d’altres, directament o indirectament, assolir o adquirir una participació qualificada en una entitat operativa del sistema financer o d’augmentar aquesta participació qualificada de manera que el percentatge de drets de vot o de capital resulti igual o superior al 20, al 30 o al 50 per cent o que, en virtut de l’adquisició, es pugui arribar a controlar l’entitat o fer que l’entitat n’esdevingui filial”.

Consegüentment, les entitats operatives del sistema financer i/o els adquirents potencials d’una participació qualificada han de completar els següents documents: Formulari 28: aquest document ha de presentar-se quan l’adquirent potencial sigui una persona física. Recull la informació relativa a l’adquirent potencial (persona física) així com a l’adquisició proposada. Formulari 28 bis: aquest document ha de presentar-se quan l’adquirent potencial sigui una persona jurídica. Recull la informació relativa a l’adquirent potencial (persona jurídica) així com la informació relativa a l’adquisició proposada.

2/2

Els formularis 28 i 28 bis així com la documentació específica que en ells es detalla han de ser tramesos a l’AFA per correu electrònic a l’adreça [email protected] seguint les instruccions que es detallen a continuació:

• Sol·licitud d’autorització prèvia per part de l’entitat: INICIALSpersona(XXX)_sol·licitudyymmdd_numero registre entitat o INICIALSpersona(XXX)_sol·licitudyymmdd (en el supòsit d’una entitat de nova creació);

• Formulari 28 o Formulari 28 bis: INICIALSpersona(XXX)_form28 o INICIALSpersona(XXX)_form28bis;

• Passaport o DNI: INICIALSpersona(XXX)_passaport o INICIALSpersona(XXX)_DNI;

• Currículum vitae: INICIALSpersona(XXX)_CV;

• Certificat/s d’antecedents penals del Principat d’Andorra i d’altres països en els quals la persona hagi residit els darrers cinc anys: INICIALSpersona(XXX)_penals_pais;

• Formulari acreditatiu dels requisits d’honorabilitat empresarial i professional recollit al Comunicat núm. 3/2019-SF: INICIALSpersona(XXX)_form_honorabilitat.

Pel que fa a les inicials del nom (INICIALSpersona), (XXX) s’entendrà com: la inicial del primer cognom + la inicial del segon cognom + la inicial del nom de pila. En cas de cognoms o noms compostos, les inicials (XXXX) poden ser més de 3 i, en cas d’un sol cognom, poden ser només 2 inicials (XX). Pel que fa a les dates: (yy) correspon a les dues darreres xifres de l’any, (mm) correspon al número del mes i (dd) al dia. Al document de certificats penals, la paraula “país” serà substituïda pel nom del país emissor del certificat.

Finalment, aquesta informació ha de ser actualitzada per l’adquirent i/o l’entitat si es produeix algun canvi significatiu. En aquest cas, s’ha d’informar l’AFA, en el més breu termini possible, des del moment en què se’n prengui coneixement, del fet que pugui afectar l’avaluació de la reputació i l’honorabilitat dels adquirents d’una participació qualificada.

Andorra la Vella, 26 d’abril del 2021