Article 12. D ocumentació relativa als titulars o socis de l’entitat a constituir

Article 12. D ocumentació relativa als titulars o socis de l’entitat a constituir

1. Els sol·licitants d’una autorització per a la creació de qualsevol de les entitats operatives del sistema financer andorrà han d’aportar a l’AFA, juntament amb la corresponent sol·licitud, la documentació següent:

a) La identitat dels accionistes o socis, directes o indirectes, les persones físiques o jurídiques, de l’entitat a crear o la relació provisional d’accionistes o socis de l’entitat, amb indicació de la seva identitat, nacionalitat i de les seves participacions en el capital social. Si són persones jurídiques, s’ha d’indicar la composició dels seus òrgans d’administració, i aportar els comptes anuals i els informes d’auditoria corresponents als tres darrers exercicis, i, si aquestes formen part d’un grup d’empreses, s’ha d’indicar la composició del grup, i facilitar la informació anterior referint-la als components essencials i els comptes anuals consolidats del grup.

b) Declaració jurada on s’afirmi que les aportacions que efectuïn els socis a l’entitat compleixen les exigències establertes per la legislació relativa a la cooperació penal internacional i a la lluita contra el blanqueig de diners o de valors producte de la delinqüència internacional i contra el finançament del terrorisme.

c) Informació sobre la trajectòria, l’activitat professional i la situació patrimonial del titular persona física de l’entitat a crear o dels socis amb participacions iguals o superiors al 5 per 100 del capital social de l’entitat a constituir. Si són persones jurídiques, aquesta informació s’ha de referir als membres dels seus òrgans d’administració.

d) En el cas que els sol·licitants no tinguin a priori coberta la totalitat del capital social de l’entitat que es pretén constituir, informació sobre els mecanismes previstos per completar la seva subscripció i el procediment a seguir. En particular, s’ha d’indicar si els sol·licitants tenen intenció de fer una oferta pública de venda d’accions per propiciar una base accionarial àmplia.

e) La relació provisional de persones que han d’integrar el primer òrgan d’administració, així com la direcció general i les funcions de control, amb informació sobre la trajectòria i l’activitat professional de cadascuna d’elles, i també tota la documentació necessària per a la comprovació del compliment dels requisits legals per a l’exercici d’aquests càrrecs.

f) Reglament intern de conducta en el qual, de manera expressa, es prevegi el règim d’operacions personals dels consellers, empleats i apoderats de l’empresa.

2. L’AFA ha d’establir, mitjançant un comunicat tècnic, els requisits aplicables als accionistes amb participació qualificada, així com els obstacles que puguin impedir l’exercici efectiu de les funcions de supervisió de l’AFA.