Actes sotmesos a autorització prèvia i/o inscripció i altres comunicacions.

1/5

Comunicat núm. 1/2022-SF Actes sotmesos a autorització prèvia i/o inscripció i altres comunicacions.

El present Comunicat estableix els formularis mitjançant els quals es detalla la informació i la documentació que haurà de presentar-se davant d’aquesta Autoritat per iniciar el procediment d’autorització i/o inscripció dels actes que estan recollits als articles 20 i 20bis de la Llei 8/2013, del 9 de maig, sobre els requisits organitzatius i les condicions de funcionament de les entitats operatives del sistema financer, la protecció de l’inversor, l’abús de mercat i els acords de garantia financera (Llei 8/2013).

Així mateix, estableix altres comunicacions a efectuar a aquesta Autoritat en el termini màxim de set dies hàbils, a comptar de la data en què es produeix l’acte i els formularis corresponents per dur a terme les comunicacions que es relacionen a continuació:

 Inspeccions de les autoritats supervisores a una societat financera participada. Inclou tota la documentació rebuda de l’autoritat supervisora i la documentació rellevant adreçada a aquesta, tant prèviament a la inspecció, com des del seu inici i fins a la seva resolució o arxiu.

 Requeriments de les autoritats supervisores a una societat financera participada. Fa referència a tot tipus de requeriments (informatiu, documental, procedimental, etc.), a la contesta als requeriments efectuada per la societat requerida, i a la rèplica o resolució del supervisor.

 Sol·licituds d’una societat financera participada efectuades a les autoritats supervisores, quan aquesta sol·licitud no sigui objecte d’autorització prèvia o d’inscripció a l’AFA. Inclou la petició i els seus annexos, i la resposta o resolució rebuda.

 Inspeccions i/o obertura d’expedients sancionadors efectuats per altres autoritats administratives andorranes. Inclou tota la documentació rebuda de l’autoritat administrativa i la documentació rellevant adreçada a aquesta, des de l’inici de la inspecció o de l’obertura de l’expedient sancionador fins a la seva resolució o arxiu.

 Informes de les agències de ràting. Inclou qualsevol interacció rellevant amb les agències de ràting, qualsevol informe, novetat o modificació respecte al ràting anterior, i cal informar-ne de manera immediata, pel mitjà més ràpid possible (verbalment si escau, amb la posterior complementació del formulari corresponent).

Addicionalment, mitjançant el present Comunicat es duen a terme les següents modificacions:  els formularis 2, 3 i 3 bis del Comunicat núm. 3/2019-SF relatiu a l’avaluació de la idoneïtat de l’òrgan d’administració, dels membres de la direcció general i dels responsables de les funcions de control queden substituïts pels formularis 7 i 8 establerts mitjançant el present comunicat; i  els formularis 28 i 28bis i l’annex al formulari 28bis del Comunicat núm. 1/2021-SF relatiu als requisits aplicables als accionistes amb participació qualificada passen a anomenar-se formularis 5 i 6 i Annex formulari 6, respectivament.

2/5

S’adjunta com a annex al present Comunicat una relació refosa dels formularis a trametre a aquesta Autoritat en relació amb cadascun dels actes sotmesos a autorització prèvia, inscripció o altres comunicacions.

Els formularis i la documentació específica que en ells es detalla, han de ser tramesos mitjançant l’oficina virtual privada de l’AFA o, en el cas de no disposar de nom d’usuari i contrasenya per accedir a l’oficina virtual, per correu electrònic a l’adreça [email protected].

En el moment d’iniciar qualsevol dels tràmits detallats en aquest Comunicat, s’ha de presentar el formulari escaient vigent en aquell precís moment, a l’oficina virtual.

Finalment, amb el present Comunicat queden derogats els Comunicats tècnics números 220/11, 30/SGOIC, 22/EFI-SFI, 22/EFI-AFI, 20/EFI-SGP i 13/EFI-ASF.

Andorra la Vella, 25 de gener de 2022

3/5

Annex Comunicat núm. 1/2022-SF – Relació dels formularis a presentar per als actes sotmesos a autorització prèvia, inscripció o altres comunicacions

Tipologia Acte Ref. normativa Documentació a presentar Autorització prèvia no oposició Operacions societàries de les participades controlades per entitats operatives del sistema financer sotmeses a l’autorització prèvia o a actes de no oposició per part de l’autoritat competent a l’estat on tinguin lloc Article 20.2 a) i) Llei 8/2013 Formulari 1 Autorització prèvia no oposició Atorgaments de préstecs participatius, o altres facilitats creditícies, a entitats participades Article 20.2 a) ii) Llei 8/2013 Formulari 2 Autorització prèvia no oposició Canvis i nomenaments d'auditors externs en les entitats operatives del sistema financer Article 20.2 a) iii) Llei 8/2013 Formulari 3 Autorització prèvia no oposició Ampliacions o reduccions del capital social de les participades controlades per entitats operatives del sistema financer, encara que no suposin un canvi de participació dels accionistes Article 20.2 a) iv) Llei 8/2013 Formulari 4 Autorització prèvia Canvis en l’accionariat de l’entitat operativa del sistema financer, quan suposin que algun dels accionistes (i) assoleixi o adquireixi una participació qualificada en una entitat operativa del sistema financer; (ii) amb independència de la seva participació, assoleixi representació a l’òrgan d’administració de l’entitat; (iii) augmenti aquesta participació qualificada de manera que el percentatge de drets de vot o de capital resulti igual o superior al 20, al 30 o al 50 per cent, o (iv) que en virtut de l’adquisició, es pugui arribar a controlar l’entitat o fer que l’entitat esdevingui filial (persona física) Articles 20.2 b) i) i 20 bis apartat 2 Llei 8/2013 Comunicat núm. 3/2019- SF ter Comunicat núm. 1/2021- SF Formulari 5 + Formulari Acreditatiu (en el supòsit d’aplicació de l’apartat 1.3) Autorització prèvia Canvis en l’accionariat de l’entitat operativa del sistema financer, quan suposin que algun dels accionistes (i) assoleixi o adquireixi una participació qualificada en una entitat operativa del sistema financer; (ii) amb independència de la seva participació, assoleixi representació a l’òrgan d’administració de l’entitat; (iii) augmenti aquesta participació qualificada de manera que el percentatge de drets de vot o de capital resulti igual o superior al 20, al 30 o al 50 per cent, o (iv) que en virtut de l’adquisició, es pugui arribar a controlar l’entitat o fer que l’entitat esdevingui filial (persona jurídica) Articles 20.2 b) i) i 20 bis apartat 2 Llei 8/2013 Comunicat núm. 3/2019- SF ter Comunicat núm. 1/2021- SF Formulari 6 + Formulari Acreditatiu (en el supòsit d’aplicació de l’apartat 3) + Annex Formulari 6 Autorització prèvia Canvis i nomenaments en l’òrgan d’administració de les entitats operatives del sistema financer andorrà, inclosos els canvis de càrrec o de funció Article 20.2 b) ii) Llei 8/2013 Comunicat núm. 3/2019- SF ter Formulari 7+ Formulari Acreditatiu Autorització prèvia Canvis i nomenaments en la Direcció General i dels responsables de les funcions de control de les entitats operatives del sistema financer andorrà, tant a nivell de l’entitat com en l’àmbit de grup, inclosos els canvis de càrrec o de funció Article 20.2 b) ii) i iii) Llei 8/2013 Comunicat núm. 3/2019- SF ter Formulari 8 + Formulari Acreditatiu Autorització prèvia Ampliacions, reduccions, reemborsaments, recompres d’instruments de capital emesos per l’entitat, encara que no suposin un canvi de participació dels accionistes en l’entitat operativa del sistema financer Article 20.2 b) iv) Llei 8/2013 Formulari 9

4/5

Tipologia Acte Ref. normativa Documentació a presentar Autorització prèvia Rescat, reemborsament, devolució o recompra d'instruments de capital de nivell 1 addicional o de capital de nivell 2, abans de la data del seu venciment contractual, en l’entitat operativa del sistema financer Article 20.2 b) v) Llei 8/2013 Formulari 10 Autorització prèvia Modificació de l'objecte social de les entitats operatives del sistema financer Article 20.2 b) vi) Llei 8/2013 Formulari 11 Autorització prèvia Emissions d’obligacions o altres títols de crèdit no bancaris que reconeguin o creïn un passiu subordinat per part de l’entitat operativa del sistema financer andorrà o una entitat controlada per la primera Article 20.2 b) vii) Llei 8/2013 Formulari 12 Autorització prèvia Creació d’entitats o obertura de sucursals a l’estranger o d’oficines de representació per part de l’entitat operativa del sistema financer andorrà Article 20.2 b) viii) Llei 8/2013 Formulari 13 Autorització prèvia Adquisició d’entitats, amb vocació de permanència i amb participació qualificada Article 20.2 b) viii) Llei 8/2013 Formulari 14 Autorització prèvia Canvis en els percentatges de participació de les entitats operatives del sistema financer en altres societats, quan suposin l’augment o la reducció d’almenys un 10% de la seva participació Article 20.2 b) ix) Llei 8/2013 Formulari 15 Autorització prèvia Fusions o escissions de les entitats operatives del sistema financer o de les participades que estiguin sota el seu control Article 20.2 b) x) Llei 8/2013 Formulari 16 Autorització prèvia Processos de dissolució, liquidació i extinció d’entitats operatives del sistema financer Article 20.2 b) xi) Llei 8/2013 Formulari 17 Autorització prèvia Exempció de constitució de comissions delegades del Consell d’Administració Article 20.2 b) xii) Llei 8/2013 Formulari 18 Autorització prèvia Constitució de comissions mixtes del Consell d’Administració d’auditoria i riscos i/o de nomenaments i retribucions Article 20.2 b) xiii) i xiv) Llei 8/2013 Formulari 19 Autorització prèvia Desenvolupament d’un càrrec no executiu addicional als establerts en l’article 6 quarter de la Llei 8/2013 per part dels membres del consell d’administració i els directors generals Article 20.2 b) xv) Llei 8/2013 Formulari 20 Autorització prèvia Aplicació del tipus de descompte teòric a un 25 per cent de la retribució variable total, mitjançant instruments diferits per un termini de cinc o més anys Article 20.2 b) xvi) Llei 8/2013 Formulari 21 Autorització prèvia Externalització de funcions Article 20.2 b) xvii) Llei 8/2013 Formulari 22 Autorització prèvia Fets significatius o canvis rellevants que puguin produir-se en les entitats operatives del sistema financer, o en les participades que estiguin sota el seu control, en relació amb l’autorització atorgada per l’AFA i/o l’autoritat supervisora estrangera Article 20.2 b) xviii) Llei 8/2013 Formulari 23 Autorització prèvia Fets significatius que puguin comportar una modificació rellevant de les estructures organitzativa i/o operativa, de la gestió, o de l’activitat, o pel seu impacte en els resultats, la solvència o l’estabilitat de l’entitat operativa del sistema financer o del seu grup Article 20.2 b) xix) Llei 8/2013 Formulari 24

5/5

Tipologia Acte Ref. normativa Documentació a presentar Autorització prèvia Renovacions del càrrec dels membres del Consell d’Administració de les entitats operatives del sistema financer andorrà Article 20.2 b) xx) Llei 8/2013 Comunicat núm. 6/2020-SF Formulari 25 Inscripció Canvis en l’accionariat de les entitats operatives del sistema financer o en les seves participades, quan suposin almenys un percentatge del 3% Article 20.3 i) Llei 8/2013 Formulari 26 Inscripció Canvis en l’accionariat de les entitats operatives del sistema financer quan un accionista, amb participació qualificada, redueixi la seva participació de manera que el percentatge de capital resulti igual o inferior al 10, 20, 30 o 50% o que perdi el control de l’entitat Article 20.3 ii) Llei 8/2013 Formulari 27 Inscripció Processos de dissolució, liquidació i extinció d’entitats participades Article 20.3 iii) Llei 8/2013 Formulari 28 Inscripció Agents financers que actuen en nom i/o per compte de l'entitat autoritzada Article 20.3 iv) Llei 8/2013 Comunicat núm. 3/2019- SF ter Formulari 29 + Formulari Acreditatiu Inscripció Establiment i/o modificació d’aliances estratègiques Article 20.3 v) Llei 8/2013 Formulari 30 Inscripció Modificació dels estatuts socials de l’entitat operativa del sistema financer o de les seves participades, quan aquestes modificacions no estiguin compreses en els supòsits anteriors Article 20.3 vi) Llei 8/2013 Formulari 31 Inscripció Inscripció del nomenament del secretari o vicesecretari de l’òrgan d’administració de les entitats operatives del sistema financer, o de les seves participades, quan no actuïn en dit consell en qualitat de consellers Article 20.3 vii) Llei 8/2013 Formulari 32 Inscripció Canvis i nomenaments dels membres de les comissions delegades del Consell d’Administració Article 20.3 viii) Llei 8/2013 Comunicat núm. 6/2020 SF Formulari 33 Altres comunicacions Inspeccions de les autoritats supervisores a una societat financera participada Comunicat núm. 1/2022-SF Comunicació 1 Altres comunicacions Requeriments rebuts de les autoritats supervisores per una societat financera participada Comunicat núm. 1/2022-SF Comunicació 2 Altres comunicacions Sol·licituds efectuades a les autoritats supervisores d’una societat financera participada, quan aquesta sol·licitud no sigui objecte d’autorització prèvia o d’inscripció a l’AFA Comunicat núm. 1/2022-SF Comunicació 3 Altres comunicacions Inspeccions/obertura d’expedients sancionadors efectuats per altres autoritats administratives andorranes Comunicat núm. 1/2022-SF Comunicació 4 Altres comunicacions Informes de les agències de ràting Comunicat núm. 1/2022-SF Comunicació 5