Article 47

Article 47

Obligació de comunicació d’operacions sospitoses a l’INAF

1. Les entitats operatives del sistema financer andorrà han d’avisar l’INAF, en el més breu termini de temps possible, quan tinguin la sospita raonable que una operació pot constituir abús de mercat. A aquest efecte, cada entitat ha de designar les persones responsables d’efectuar aquestes comunicacions i notificar-ne l’INAF.

2. Les entitats citades a l’apartat anterior decideixen, en base a una anàlisi cas per cas, si una operació pot raonablement ser sospitosa de constituir abús de mercat. A aquest efecte, han de tenir en compte els elements que defineixen l’ús d’informació privilegiada o de manipulació de mercat establerts als articles 2, 41 i 42.

3. Les entitats sotmeses a l’obligació establerta en aquest article, han de lliurar a l’INAF la informació següent:

a) descripció de les operacions, i en particular, del tipus d’ordre i del mitjà de negociació emprat;

b) els motius que justifiquen la sospita que les operacions poden ser constitutives d’abús de mercat;

c) els mitjans d’identificació de les persones per compte de les quals les operacions han estat realitzades i de les altres persones implicades en aquestes operacions; i

d) qualsevol altra informació pertinent relativa a l’operació sospitosa.

4. Quan les dades requerides al punt anterior no es trobin disponibles en efectuar la comunicació, aquesta ha de contenir, com a mínim, els motius pels quals les persones que lliuren la informació sospiten que les operacions poden ser constitutives d’abús de mercat. Les informacions complementàries han de ser comunicades a l’INAF tant aviat com sigui possible.

5. La comunicació a l’INAF pot ser efectuada mitjançant carta, correu electrònic, fax o trucada telefònica. En aquest darrer cas, si ho requereix l’INAF, cal lliurar posteriorment una confirmació escrita de la corresponent sospita.

6. Quan la comunicació es refereixi a operacions relatives a un instrument financer admès a negociació en un o diversos mercats regulats estrangers o faci referència a una demanda d’admissió a negociació en tals mercats, l’INAF transmet immediatament la informació lliurada a les autoritats competents dels mercats regulats corresponents.

7. Tret d’existir disposicions legals contràries, en cap cas es pot informar de l’existència de la comunicació d’operacions sospitoses a l’INAF a cap persona, incloses les persones per compte de les quals les operacions hagin estat efectuades i les parts vinculades a dites persones. El respecte d’aquesta obligació no exposa la persona que hagi fet la comunicació ni l’entitat a cap responsabilitat de cap tipus sempre i quan dita persona actuï de bona fe.

8. L’INAF manté la confidencialitat sobre la identitat de les persones que efectuïn comunicacions d’operacions sospitoses si, en revelar-la, perjudica o pot perjudicar dites persones.

9. La comunicació a l’INAF d’operacions sospitoses no comporta ni constitueix una violació del secret en l’àmbit laboral o del secret professional, ni una violació de qualsevol restricció a la divulgació d’informacions requerida en virtut d’un contracte o d’una disposició legislativa, reglamentària o administrativa i no comporta cap classe de responsabilitat legal per a la persona que l’hagi efectuada.