Llei 14/2017, del 22 de juny, de prevenció i lluita contra el blanqueig de diners o valors i el finançament del terrorisme · bopa.mca.ad
LleiArticle 14. Persones políticament exposades
Article 14. Persones políticament exposades
(PEPs) En relació amb les operacions o relacions de negoci amb persones políticament exposades, els subjectes obligats han de:
a) disposar de procediments adequats en funció del risc a fi de determinar si el client o el beneficiari efectiu és una persona políticament exposada;
b) obtenir l’autorització de l’alta direcció per establir o mantenir una relació de negoci amb les persones políticament exposades;
c) adoptar les mesures adequades per determinar l’origen del patrimoni i dels fons objecte de la relació de negoci o de la operació;
d) realitzar una supervisió reforçada i permanent de la relació de negoci. Aquestes obligacions són igualment aplicables quan, amb posterioritat a la identificació i verificació inicial d’un client o beneficiari efectiu, aquest client o beneficiari passi a ser una persona políticament exposada.
(PEPs) En relació amb les operacions o relacions de negoci amb persones políticament exposades, els subjectes obligats han de:
a) disposar de procediments adequats en funció del risc a fi de determinar si el client o el beneficiari efectiu és una persona políticament exposada;
b) obtenir l’autorització de l’alta direcció per establir o mantenir una relació de negoci amb les persones políticament exposades;
c) adoptar les mesures adequades per determinar l’origen del patrimoni i dels fons objecte de la relació de negoci o de la operació;
d) realitzar una supervisió reforçada i permanent de la relació de negoci. Aquestes obligacions són igualment aplicables quan, amb posterioritat a la identificació i verificació inicial d’un client o beneficiari efectiu, aquest client o beneficiari passi a ser una persona políticament exposada.
Vigent des del 27/02/2020
· text refós oficial
· Decret legislatiu del 19-2-2020 de publicació del text refós de la Lle (BOPA 2020-02-26)
· Font: bopa.mca.ad
Com citar-lo
Art. 14 de la Llei 14/2017, del 22 de juny, de prevenció i lluita contra el blanqueig de diners o valors i el finançament del terrorisme, en la redacció vigent a 17/10/2026.
Enllaç permanent: https://bopa.mca.ad/llei/14-2017/art-14
Cita de treball generada a partir del text consolidat (no oficial): per a un escrit, contrasteu-la amb el BOPA.
Doctrina que el cita (1) enllaç automàtic
- Nota informativa adreçada al sector financer no bancari en relació amb el seguiment continu de les relacions de negoci i l'actualització i conservació de la documentació
· UIFAND · · mètode: article de l'única llei que cita el document
«… de la classificació de risc interna de l’entitat. Dits supòsits s’inclouen en els articles 12 a 17 de la Llei 5 14/2017 i en determinats Comunicats Tècnics de la UIFAND en vigor, com ara els relatius a països…»
Enllaç trobat automàticament perquè el document cita aquest article (el mètode indica com s'ha identificat la llei); cal comprovar-ne la pertinença.