Annex 2. Llista mínima de registres que han de mantenir les entitats operatives del sistema financer en funció de la

Annex II. Llista mínima de registres que han de mantenir les entitats operatives del sistema financer en funció de la

naturalesa de les seves activitats Naturalesa de l’obligació Tipus de registre Referència normativa Avaluació de clients Informació als clients Articles 30, 35 ter de la Llei.

Articles 9, 10, 11, 12, 13, 17 bis del Reglament.

Acords amb els clients Article 14 i 15.1 de la Llei.

Avaluació de la idoneïtat i l’adequació Articles 34 quarter .1, 36, 36 bis , 36 ter i 36 quinquies de la Llei.

Tramitació de les ordres Tramitació d’ordres dels clients – Operacions agregades Article 37.8 de la Llei.

Articles 20, 21 i 22 del Reglament.

Art. 5.2, 37.2 de la Llei.

Agregació i assignació d’operacions per compte propi Article 22 del Reglament.

Articles 5.2, 37.2 de la Llei.

Operacions i ordres de clients Registre d’ordres de clients o decisions de negociar Article 23.3 del Reglament.

Manteniment de registres d’operacions i processament de les ordres Article 23.4 del Reglament.

Informació als clients Obligació respecte dels serveis prestats als clients Article 33.7 de la Llei.

Articles 14, 15,16 i 17 del Reglament.

Salvaguarda dels actius dels clients Instruments financers de clients en poder de l’entitat Article 12 de la Llei.

Fons de clients en poder de l’entitat Article 12 de la Llei.

Utilització dels instruments financers dels clients Article 12 bis i 12 ter .2 de la Llei.

Comunicació amb els clients Informació sobre costos i despeses associades Article 11.7, paràgraf tercer.

Article 17 bis del Reglament.

Informació sobre l’entitat operativa del sistema financer i els seus serveis, els instruments financers i la salvaguarda dels actius dels clients Article 35 ter de la Llei.

Articles 11 i 12 del Reglament.

Informació als clients Articles 17.2 i 35.1 de la Llei.

Art. 10 del Reglament.

Comunicacions publicitàries (excepte en forma oral) Articles 17.2 i 35.1 de la Llei.

Articles 9 i 10 del Reglament.

Assessorament en matèria d’inversió a clients minoristes Article 36 de la Llei.

Article 11.8 del Reglament.

Informes d’inversions Articles 7 i 8 del Reglament.

Requisits organitzatius Activitat i organització interna de l’entitat Article 15.2 de la Llei.

Informes de compliment Articles 9.1 ter c i 9.6 de la Llei.

Articles 30 i 42 del Reglament.

Registre de conflictes d’interessos Articles 13 bis 2 i 15.5 de la Llei.

Incentius Articles 34, 34 bis i 34 ter de la Llei.

Informes de gestió de riscos Article 10 de la Llei.

Informes d’auditoria interna Article 11 de la Llei.

Registres de tramitació de reclamacions Article 14 bis de la Llei.

Registres d’operacions personals Article 11 ter .2 c de la Llei.