Annex 7. Recopilació d’informació de bitllets d’euro de les entitats que manegen efectiu

Annex VII. Recopilació d’informació de bitllets d’euro de les entitats que manegen efectiu

D’acord amb l’article 34 de la Llei, les entitats que manegen efectiu han de recopilar la informació que es detalla en aquest annex.

1. Objectius Els objectius de la recopilació d’informació són permetre a la CNA i al BCE controlar les activitats pertinents de les entitats que manegen efectiu i seguir l’evolució del cicle de l’efectiu.

2. Principis generals 2.1. La informació sobre les màquines de tractament de bitllets es presenta només quan les màquines s’utilitzen per complir la Llei i aquest Reglament. Les màquines distribuïdores de monedes es troben exemptes de les obligacions de presentar informació. 2.2. Les entitats que manegen efectiu presenten periòdicament al CNA la informació següent: - informació sobre els establiments on es maneja efectiu, com ara les oficines; - informació sobre les màquines de tractament de bitllets i els distribuïdors d’efectiu; 2.3. A més, les entitats que manegen efectiu que fan tornar a circular bitllets d’euro a través de màquines de tractament de bitllets i distribuïdores d’efectiu presenten regularment al CNA la informació següent: - informació sobre el volum de les operacions en efectiu (nombre de bitllets d’euro tractats) en què hagin intervingut màquines de tractament de bitllets i distribuïdores d’efectiu; - informació sobre les oficines remotes d’entitats de crèdit amb un baix volum d’operacions en efectiu en les quals la comprovació d’aptitud s’efectuï manualment.

3. Tipus de dades i exigències d’informació 3.1. En funció de la seva naturalesa, la informació recopilada es divideix en dades mestres i dades operacionals. Dades mestres 3.2. Les dades mestres informen de:

a) cada entitat que maneja efectiu i les seves màquines de tractament de bitllets i distribuïdores d’efectiu en ús; i

b) les oficines remotes d’entitats de crèdit. 3.3. Les dades mestres es presenten al CNA en la data d’aplicació de la Llei i d’aquest Reglament i, després, una vegada cada sis mesos.

Han de presentar-se les dades especificades en el formulari de l’apèndix 1, per bé que el CNA pot requerir que es presentin en un format diferent. 3.4. El CNA pot decidir, per raons de vigilància, recopilar les dades en l’àmbit local, així com a les oficines. 3.5. El CNA pot exigir que les entitats que manegen efectiu indiquin les màquines de reciclatge d’efectiu que s’utilitzen com a màquines mixtes de dipòsit d’efectiu o màquines de dipòsit d’efectiu, respectivament, i les màquines mixtes de dipòsit d’efectiu utilitzades com a màquines de dipòsit d’efectiu. 3.6. S’ha de presentar la informació sobre oficines remotes especificada en el formulari de l’apèndix 3, per bé que el CNA pot requerir que es presenti en un format diferent.

Dades operacionals 3.7. Són dades operacionals les derivades del tractament i de la recirculació de bitllets d’euro per entitats que manegen efectiu. 3.8. El CNA pot decidir eximir de l’obligació de presentar dades operacionals els altres agents econòmics als que es fa referència a l’article 2 de la Llei, si el nombre de bitllets d’euro que tornen a circular a través de distribuïdors d’efectiu no arriba al llindar establert pel CNA. 3.9. Les dades es presenten semestralment al CNA, a tot tardar, dos mesos després del període de referència pertinent, és a dir, a final de febrer i a final d’agost.

Poden presentar-se mitjançant el formulari de l’apèndix

2. El CNA pot sol·licitar durant un període transitori la presentació mensual, si ja ho feia així abans de l’entrada en vigor de la Llei i aquest Reglament, o la presentació trimestral. 3.10. Les dades les presenten les entitats que manegen efectiu que entreguen bitllets d’euro físicament.

Si una entitat que maneja efectiu ha externalitzat la comprovació de l’autenticitat i l’aptitud a una altra entitat que maneja efectiu, aquesta última presenta la informació de conformitat amb el que preveu l’article 26.1 de la Llei. 3.11. Les dades són presentades per les entitats que manegen efectiu en terme de peces (volum), agregades a escala nacional i desglossades per denominació.

No és necessari desglossar per sèrie de bitllets d’euro.

Per a oficines remotes d’entitats de crèdit, les dades operacionals es presenten per separat. 3.12. El CNA pot decidir, per raons de vigilància, la recopilació de dades en l’àmbit local, com les de les oficines. 3.13. Les entitats que manegen efectiu que han externalitzat la comprovació de l’autenticitat i l’aptitud a altres entitats que manegen efectiu poden ser requerides per presentar al CNA informació detallada sobre aquestes altres entitats, incloent-hi els contactes d’externalització corresponents. 3.14. S’ha de presentar la informació sobre oficines remotes especificada en el formulari de l’apèndix 3, tot i que el CNA pot requerir que es presentin en un format diferent i pot acordar amb les entitats que manegen efectiu la recopilació de dades més extenses.

4. Confidencialitat i publicació de les dades. 4.1. Totes les dades mestres i operacionals es tracten confidencialment. 4.2. El CNA i el BCE poden decidir publicar informes o estadístiques en què s’utilitzin les dades obtingudes de conformitat amb aquest annex. La publicació ha d’agregar-se de forma que les dades no puguin atribuir-se a entitats informadores determinades. Apèndix 1 Formulari de presentació d’informació Dades mestres Dades mestres

1. Informació sobre entitats que manegen efectiu Nom de l’entitat: Número de registre AFA / societats / comerç: Carrer: Població: Parròquia: Codi postal: Tipus d’entitat: Entitat de crèdit Oficina de canvi Transportistes de fons Altres entitats (especifiqueu-les) Contactes de referència: Noms i cognoms: Número de telèfon: Número de fax: Adreces de correu electrònic: Informació sobre l’entitat a la qual s’ha externalitzat la comprovació de l’autenticitat i l’aptitud dels bitllets d’euro (si escau): Nom de l’entitat: Número de registre AFA / societats / comerç: Carrer: Població: Parròquia: Codi postal:

2. Màquines manejades per clients Tipus Número d’identificació (*) Fabricant (*) Nom de la màquina (*) Identificació (*) (versions del sistema de detecció / programari) Nombre total en ús Màquines de dipòsit d’efectiu Màquines de reciclatge d’efectiu Màquines mixtes de dipòsit d’efectiu Màquines distribuïdores d’efectiu (*) Aquesta informació ha de facilitar-se de conformitat amb les indicacions corresponents que apareixen a la pàgina web del BCE.

3. Màquines manejades per personal Tipus Número d’identificació (*) Fabricant (*) Nom de la màquina (*) Identificació (*) (versions de sistema de protecció / programari) Nombre total en ús Màquines processadores de bitllets Màquines autenticadores de bitllets Màquines de reciclatge auxiliars de caixers Màquines auxiliars de caixers ( *) Aquesta informació ha de facilitar-se de conformitat amb les indicacions corresponents que apareixen a la pàgina web del BCE.

4. Distribuïdors d’efectiu no inclosos al quadre anterior de màquines manejades per clients Tipus Nombre total en ús Caixers automàtics Terminals de pagament automàtic Altres Apèndix 2 Formulari de presentació d’informes Dades operacionals

1. Informació de les entitats que manegen efectiu Nom de l’entitat que maneja efectiu Període d’informació

2. Dades Les dades següents s’han d’agregar a escala nacional o regional, d’acord amb el que decideixi el CNA, excloses les sucursals remotes. Nombre total de bitllets d’euro tractats Dels quals, classificats com a no aptes Dels quals, tornats a posar en circulació 5 EUR 10 EUR 20 EUR 50 EUR 100 EUR 200 EUR 500 EUR Al quadre anterior, la columna “Nombre total de bitllets d’euro tractats” ha d’indicar el nombre total de bitllets l’autenticitat i aptitud dels quals hagi estat comprovada amb les màquines de tractament de bitllets, és a dir, les màquines de reciclatge d’efectiu, les màquines distribuïdores d’efectiu, les màquines de reciclatge auxiliars de caixers i les màquines processadores de bitllets, així com les màquines mixtes de dipòsit d’efectiu amb comprovació d’aptitud opcional. Els bitllets següents no s’inclouen en aquestes dades:

a) els bitllets l’autenticitat i aptitud dels quals s’hagi comprovat manualment, per exemple, en operacions en mercats no organitzats o operacions internes;

b) els bitllets l’autenticitat dels quals s’hagi comprovat, però no la seva aptitud, amb màquines de tractament de bitllets; per exemple, bitllets autenticats en màquines de dipòsit d’efectiu, màquines mixtes de dipòsit d’efectiu (sense comprovació d’aptitud opcional), màquines auxiliars de caixers i màquines autenticadores de bitllets. La columna amb la rúbrica “Dels quals, classificats com a no aptes” és un subconjunt del nombre total de bitllets d’euro tractats i ha d’incloure el nombre de bitllets classificats com a autèntics i no aptes (és a dir, la categoria 4b) per les màquines. Aquestes dades afecten les màquines de reciclatge d’efectiu, les màquines distribuïdores d’efectiu, les màquines de reciclatge auxiliars de caixers i les màquines processadores de bitllets, així com les màquines mixtes de dipòsit d’efectiu amb comprovació d’aptitud opcional. La columna amb la rúbrica “Dels quals, tornats a posar en circulació” és un subconjunt del nombre total de bitllets d’euro tractats i:

a) en el cas de màquines de reciclatge d’efectiu, les màquines distribuïdores d’efectiu i les màquines de reciclatge auxiliars de caixers, ha de contenir el nombre de bitllets classificats com a autèntics i aptes (és a dir, la categoria 4a) per les màquines i distribuïts als clients de conformitat amb les estadístiques de les màquines;

b) en el cas de les màquines processadores de bitllets amb comprovació d’aptitud opcional, ha de contenir el nombre de bitllets classificats com a autèntics i aptes (és a dir, categoria 4a) per les màquines i no tornats al CNA, que s’hagin conservat amb la intenció de tornar-los a posar en circulació al cicle d’efectiu. Nombre de bitllets d’euro distribuïts a través de màquines manejades per clients i distribuïdors d’efectiu Si el CNA aplica l’excepció per a les oficines remotes que preveu l’article 29 de la Llei, aquestes dades són obligatòries per a les entitats de crèdit. Les entitats de crèdit han de consultar el CNA per determinar si aquesta informació ha de ser presentada. Apèndix 3 Oficines remotes de les entitats de crèdit Aquesta informació ha de ser presentada únicament per les entitats de crèdit amb oficines remotes d’acord amb el que preveu l’article 29.1 de la Llei.

1. Informació sobre les entitats de crèdit Nom de l’entitat de crèdit Període d’informació

2. Dades Nom de l’oficina remota Adreça Nombre de bitllets d’euro distribuïts a través de màquines manejades per clients i distribuïdors d’efectiu.