Article 53. Llista d’iniciats

Article 53. Llista d’iniciats

1. Els emissors o les persones que actuïn en nom o per compte dels emissors, tenen les obligacions següents:

a) Elaborar una llista de totes les persones que tenen accés a informació privilegiada i treballen per a elles en virtut d’un contracte de treball, o que exerceixen funcions a través de les quals tenen accés a informació privilegiada, com a assessors, comptables o agències de qualificació creditícia (llista d’iniciats).

b) Actualitzar sense demora la llista d’iniciats d’acord amb l’apartat 4.

c) Facilitar la llista d’iniciats el més aviat possible a l’AFA a requeriment d’aquesta última.

2. Els emissors o les persones que actuïn en nom o per compte dels emissors han d’adoptar totes les mesures raonables per garantir que tota persona que figura en la llista d’iniciats reconegui per escrit les obligacions legals i reglamentàries que això implica i sigui conscient de les sancions aplicables a les operacions amb informació privilegiada i la comunicació il·lícita d’informació privilegiada. Quan una altra persona que actua en nom o per compte de l’emissor assumeix la funció d’elaborar i actualitzar la llista d’iniciats, la responsabilitat plena del compliment d’aquest article segueix recaient en l’emissor. L’emissor ha de conservar sempre el dret d’accés a la llista d’iniciats.

3. La llista d’iniciats ha d’incloure almenys la informació següent:

a) La identitat de tota persona que tingui accés a informació privilegiada.

b) El motiu de la inclusió d’aquesta persona en la llista d’iniciats.

c) La data i l’hora en què aquesta persona va obtenir accés a la informació privilegiada.

d) La data d’elaboració de la llista de persones amb accés a informació privilegiada.

4. Els emissors o les persones que actuen en nom o per compte dels emissors han d’actualitzar sense demora la llista d’iniciats, incloent-hi la data de l’actualització, en les circumstàncies següents:

a) Quan canviï el motiu de la inclusió en la llista d’iniciats d’una persona que ja hi figuri;

b) Quan s’hagi d’incloure en la llista d’iniciats una altra persona perquè tingui accés a informació privilegiada.

c) Quan una persona deixi de tenir accés a informació privilegiada. A cada actualització s’ha d’especificar la data i l’hora en què s’ha produït el canvi que ha donat lloc a l’actualització.

5. Els emissors o les persones que actuen en nom o per compte dels emissors han de conservar la llista d’iniciats durant almenys cinc anys a partir que s’elabora o s’actualitza.

6. Els emissors dels instruments financers que estan admesos a negociació en un mercat de PIME en expansió estan exempts de l’obligació d’elaborar una llista d’iniciats, si es compleixen les condicions següents:

a) L’emissor pren totes les mesures raonables per garantir que qualsevol persona amb accés a informació privilegiada reconeix les obligacions legals i reglamentàries que això implica i és conscient de les sancions aplicables a les operacions amb informació privilegiada i a la comunicació il·lícita d’aquesta informació.

b) L’emissor és capaç de facilitar a l’AFA, si la mateixa AFA ho requereix, una llista d’iniciats.

7. Aquest article és aplicable als emissors que han sol·licitat o obtingut aprovació per admetre a negociació els seus instruments financers en un MR del Principat d’Andorra o de la Unió Europea; o, en el cas d’un instrument negociat exclusivament en un SMN o SOC, és aplicable als emissors que han obtingut l’aprovació per negociar els seus instruments financers en un SMN o SOC del Principat d’Andorra o de la Unió Europea o que han sol·licitat l’admissió a negociació dels seus instruments financers en un SMN del Principat d’Andorra o de la Unió Europea.

8. A partir del moment en què s’autoritzi un MR o SMN al Principat d’Andorra, o s’autoritzi que una entitat bancària o una entitat financera d’inversió gestioni un SMN, el Govern, a proposta del Ministeri de Finances, pot establir reglamentàriament el següent:

a) El format concret de la llista d’iniciats a què fa referència aquest article.

b) El mitjà de comunicació a l’AFA de la llista d’iniciats.