Article 52

Article 52

Sancions

1. Les sancions que resulten de cada procediment s’estableixen d’acord amb la qualificació de les infraccions.

2. Les infraccions molt greus se sancionen amb:

a) quan l’incompliment hagi estat comès per una entitat operativa del sistema financer o per una persona en l’exercici dels seus càrrecs d’alta direcció, de dret o de fet, en dita entitat:

i) sanció administrativa a l’entitat de 150.001 fins a 300.000 euros ii) suspensió temporal o definitiva en l’exercici dels càrrecs d’alta direcció, de dret o de fet, i/o sanció administrativa de 37.501 fins a 75.000 euros a cadascun dels qui, pel fet d’exercir càrrecs d’alta direcció, de dret o de fet, en aquesta entitat, siguin responsables de la infracció, quan aquesta sigui imputable a la seva conducta dolosa o negligent iii) restricció temporal de la prestació dels serveis d’inversió que hagin estat a l’origen de l’incompliment per un termini màxim de cinc anys;

b) quan l’incompliment hagi estat comès per un emissor o per una persona en l’exercici d’un càrrec directiu en un emissor:

i) sanció administrativa a l’entitat emissora de 150.001 fins a 300.000 euros ii) sanció administrativa de 37.501 fins a 75.000 euros a cadascun dels qui en un càrrec directiu en un emissor, siguin responsables de la infracció, quan aquesta sigui imputable a la seva conducta dolosa o negligent;

c) quan l’incompliment hagi estat comès per part de persones diferents a les enumerades a les lletres

a) i

b) de l’apartat 2 anterior, sanció administrativa de 15.001 fins a 25.000 euros.

3. Les infraccions greus se sancionen amb:

a) quan l’incompliment hagi estat comès per una entitat operativa del sistema financer o per una persona en l’exercici dels seus càrrecs d’alta direcció, de dret o de fet, en dita entitat:

i) sanció administrativa a l’entitat de 30.001 fins a 150.000 euros ii) suspensió temporal en els càrrecs d’alta direcció, de dret o de fet, i/o sanció administrativa de 7.501 fins a 37.500 euros a cadascun dels qui, pel fet d’exercir càrrecs d’alta direcció, de dret o de fet, en aquesta entitat, siguin responsables de la infracció, quan aquesta sigui imputable a la seva conducta dolosa o negligent iii) restricció temporal de la prestació dels serveis d’inversió que hagin estat a l’origen de l’incompliment per un termini màxim de dos anys;

b) quan l’incompliment hagi estat comès per un emissor o per una persona en l’exercici d’un càrrec directiu en un emissor:

i) sanció administrativa a l’entitat de 30.001 fins a 150.000 euros ii) sanció administrativa de 7.501 fins a 37.500 euros a cadascun dels qui en un càrrec directiu en un emissor, siguin responsables de la infracció, quan aquesta sigui imputable a la seva conducta dolosa o negligent;

c) quan l’incompliment hagi estat comès per part de persones diferents a les enumerades a les lletres

a) i

b) de l’apartat 3 anterior, sanció administrativa de 5.001 fins a 15.000 euros.

4. Les infraccions lleus se sancionen amb:

a) quan l’incompliment hagi estat comès per una entitat operativa del sistema financer o per una persona en l’exercici dels seus càrrecs d’alta direcció, de dret o de fet, en dita entitat:

i) sanció administrativa a l’entitat de 3.000 fins a 30.000 euros ii) sanció administrativa de 150 fins a 7.500 euros a cadascun dels qui, pel fet d’exercir càrrecs d’alta direcció, de dret o de fet, en aquesta entitat, siguin responsables de la infracció, quan aquesta sigui imputable a la seva conducta dolosa o negligent;

b) quan l’incompliment hagi estat comès per un emissor o per una persona en l’exercici d’un càrrec directiu en un emissor:

i) sanció administrativa a l’entitat de 3.000 fins a 30.000 euros ii) sanció administrativa de 150 fins a 7.500 euros a cadascun dels qui en un càrrec directiu en un emissor, siguin responsables de la infracció, quan aquesta sigui imputable a la seva conducta dolosa o negligent;

c) quan l’incompliment hagi estat comès per part de persones diferents a les enumerades a les lletres

a) i

b) de l’apartat 4 anterior, sanció administrativa de 100 fins a 5.000 euros.

5. Quan el benefici obtingut com a conseqüència dels actes o omissions en què consisteixi la infracció sigui ponderable, el límit superior de la sanció administrativa prevista als punts

i) de les lletres

a) i

b) dels apartats 2, 3 i 4 anteriors, s’amplia fins al doble del referit benefici, si aquesta xifra és superior a aquell límit.

6. En aplicació dels apartats 2, 3 i 4 precedents, les sancions dels diversos apartats de cada punt es poden imposar acumulativament.