Llei 8/2013, del 9 de maig, sobre els requisits organitzatius i les condicions de funcionament de les entitats operatives del sistema financer, la protecció de l’inversor, l’abús de mercat i els acords de garantia financera · bopa.mca.ad
LleiArticle 40
Article 40
Principis Quan una entitat operativa del sistema financer presta serveis d’inversió i/o serveis auxiliars als clients, ha de donar compliment a les disposicions contingudes als articles següents d’aquest capítol, tot respectant els següents principis:
a) garantir la integritat dels mercats de valors mitjançant:
i) una actuació diligent i curosa, tant de la pròpia entitat, com de l’alta direcció, del seu personal i dels seus agents, i la de llurs clients o persones que actuïn en nom d’aquests; ii) la facilitació del control de les autoritats competents de la supervisió dels mercats regulats i d’altres sistemes de negociació en els que operen les entitats operatives del sistema financer; i
b) augmentar la confiança dels inversors en els mercats financers mitjançant el respecte dels més elevats nivells de transparència en l’operativa efectuada en dits mercats.
Nova redacció a partir del 21/03/2019
Article 40. Subjectes obligats
1. Les entitats bancàries, les entitats financeres d’inversió, els organismes d’inversió col·lectiva i les seves societats gestores, els emissors, els analistes financers i, en general, les persones o entitats que duguin a terme, de forma directa o indirecta, activitats relacionades amb els mercats de valors, han de respectar les normes contingudes en aquest capítol.
2. Així mateix, les entitats a les quals els resultin aplicables els articles 50, 52, 53 i 54 següents han d’elaborar, remetre a l’AFA i complir un reglament intern de conducta en què s’incorporin les disposicions contingudes en aquests articles, així com en les disposicions reglamentàries aplicables. Les entitats han de remetre una declaració escrita a través de la qual es garanteixi l’actualització permanent del reglament intern de conducta i que el contingut del mateix reglament és conegut, comprès i acceptat per totes les persones pertanyents a l’organització a les quals resulta aplicable.
3. En els casos en què es detecti que el contingut d’un reglament intern de conducta no s’ajusta al que disposen els apartats 1 i 2 anteriors o no és adequat a la naturalesa o al conjunt d’activitats que l’entitat o grup desenvolupa, l’AFA pot requerir-li que incorpori al reglament totes les modificacions o addicions que jutgi necessàries.
Font : Llei 17/2019, del 15 de febrer, de modificació de la Llei 8/2013, del 9 de maig, sobre els requisits organitzatius i… (BOPA 2019-03-20)
Art. 40 de la Llei 8/2013, del 9 de maig, sobre els requisits organitzatius i les condicions de funcionament de les entitats operatives del sistema financer, la protecció de l’inversor, l’abús de mercat i els acords de garantia financera, en la redacció vigent a 20/02/2014.
Enllaç permanent: https://bopa.mca.ad/llei/8-2013/art-40?data=2014-02-20
Cita de treball generada a partir del text consolidat (no oficial): per a un escrit, contrasteu-la amb el BOPA.