Article 36 quinquies. Registre de les avaluacions d’adequació

Article 36 quinquies. Registre de les avaluacions d’adequació

Les entitats operatives del sistema financer han de portar registres de les avaluacions d’adequació efectuades, que han d’incloure els elements següents:

a) El resultat de l’avaluació d’adequació.

b) Qualsevol advertiment fet al client en cas que el servei d’inversió o la compra del producte s’haguessin avaluat com a potencialment no convenients per al client, si el client ha demanat efectuar l’operació malgrat l’advertiment i, quan escaigui, si l’entitat ha acceptat la sol·licitud del client de fer l’operació.

c) Qualsevol advertiment fet al client en cas que el client no hagués proporcionat informació suficient per permetre a l’entitat dur a terme una avaluació d’adequació, si el client ha demanat efectuar l’operació malgrat l’advertiment i, quan escaigui, si l’entitat ha acceptat la sol·licitud del client de fer l’operació.