Article 12. Presentació de la sol·licitud de la llicència

Article 12. Presentació de la sol·licitud de la llicència
Amb caràcter general:
1. Tota persona interessada en l’obtenció d’una llicència ha de fer una sol·licitud per escrit prop del Consell Regulador Andorrà del Joc.
2. La sol·licitud de llicència ha d’efectuar-se a partir de formularis facilitats per l’esmentada entitat reguladora, la qual, endemés d’aquells requisits, condicions i elements imposats pels reglaments d’aplicació d’aquesta Llei, ha de comprendre les informacions següents, si escau:
a) Informació sobre el sol·licitant: identificació, edat, adreça, antecedents penals, domicili personal o social, entre d’altres.
b) Informació sobre els mandataris socials i els accionistes, especialment els accionistes que detinguin el control directe o indirecte, que han de ser identificats, determinar l’adreça i aportar els justificatius conforme no tenen antecedents penals.
c) Informació comptable i financera. Endemés, informació dels mitjans de què disposa l’explotador per tal d’assegurar la viabilitat econòmica de l’activitat, els plans comptables de la societat i les regles d’amortització dels immobilitzats. Tota aquesta documentació ha de comprendre un període de cinc anys previs a la sol·licitud. Si a causa d’una recent creació o nova constitució, l’explotador no és capaç d’acreditar aquests elements, en el moment de presentar la seva sol·licitud, ha d’acompanyar un balanç de situació certificat a la data de la demanda.
d) Informacions relatives a la ubicació dels locals: descripció de l’emplaçament, la seva disposició i distribució, el seu règim jurídic de l’ocupació del terreny o dels locals, el seu funcionament, les mesures de seguretat, entre d’altres.
e) Informacions relatives sobre cadascun dels jocs d’atzar proposats: identificació, descripció, explicació del procés de tractament de dades amb referència al joc d’atzar, entre d’altres.
f) Informació, justificació i acreditació de la seva capacitat per mantenir l’explotació dels jocs d’atzar proposats a la conformitat i adequació d’aquesta Llei i de la reglamentació aplicable, que especifiqui les capacitats tècniques i l’experiència necessària per a una bona explotació dels jocs d’atzar proposats, i que designi la persona o persones, totes elles domiciliades al Principat d’Andorra, que seran les responsables.
g) Informació sobre el personal: descripció dels procediments de selecció, de formació i d’organització del personal.
h) Informació sobre els materials i els equipaments dels jocs d’atzar: descripció, origen, determinació de les modalitats del manteniment, entre d’altres.
i) Informació sobre els contractes d’associació, de mobiliari, de subministraments o subcontractacions signats o que tinguin intenció de signar en relació amb l’activitat del joc d’atzar.
j) Aportació de garantia bancària per a les sol·licituds de llicència de classe A, A , B, C, C@ i D@, emesa per una entitat bancària del Principat d’Andorra, tal com s’ha previst en l’article 13.
k) Acreditació de la designació d’auditors de comptes per a l’examen dels comptes anuals.
l) Presentar una comptabilitat específica vinculada a l’activitat del joc d’atzar.
m) Compromís de facilitar, als representants habilitats per part del Consell Regulador Andorrà del Joc, l’accés a totes les seves instal·lacions i locals on es desenvolupen les activitats dels jocs d’atzar autoritzades, amb inclusió dels locals no accessibles al públic, per exemple els locals tècnics.
n) Descripció dels sistemes i els procediments de prevenció de blanqueig de capitals i del finançament del terrorisme per a les sol·licituds de llicència de classe A, A , B, C, C@ i D@. En particular, s’haurà d’aportar manual de prevenció de blanqueig de capitals i finançament del terrorisme. El manual haurà de descriure: - Les polítiques i els procediments que apliquen en matèria de diligència deguda, informació, conservació de documents, control intern, avaluació i gestió de riscos. - La política expressa d’admissió dels clients, que ha d’incloure una descripció dels clients que podrien presentar un risc superior al risc mitjà en funció dels factors que determini el subjecte obligat d’acord amb els estàndards internacionals aplicables. Les categories de clients de risc hauran de figurar detalladament en el manual, descrivint adequadament els sistemes d’alertes que permetin detectar i realitzar un especial seguiment dels clients.
o) Política de privacitat i confidencialitat.
p) Còpia íntegra dels contractes formalitzats amb tots el proveïdors que participin o vagin a participar en el desenvolupament i explotació de les activitats de jocs objecte de la llicència que se sol·liciti. Si els contractes no haguessin estat formalitzats, el sol·licitant identificarà el proveïdor o proveïdors amb els quals estigués negociant els referits contractes, aportarà els precontractes assolits i manifestarà el compromís d’aportar còpia íntegra dels mateixos. En particular s’aportaran contractes relatius a la gestió de serveis de plataforma de jocs, la gestió de clients i la gestió de la infraestructura bàsica del sistema tècnic dels jocs i entre ells, els del centre de procés de dades, servidors i rèplica, gestió de preus i risc, i sistema de control intern.
3. A aquestes exigències de caràcter general, s’hi afegeixen les previstes de forma específica per a cada una de les llicències, d’acord amb aquesta Llei.