GOVERN-UIF-SANCIONS . Sanció imposada per no donar compliment a les exigències derivades del comunicat tècnic CT-02/2013 de la UIF TSJA- 0000014/15
- Resolució
- Sentència · 19/06/2015
- Sentit
- desestima (sentit formal de la part dispositiva, automàtic: no diu qui guanya)
- ROJ
- STSJAD 165/2015
- ECLI
- ECLI:AD:TSJADAD:2015:165
- Recurs
- 14/15
- Magistrats
- Marie Conte, Albert Andrés Pereira, Bernard Plagnet
- Àrea
- Administratiu
- Descriptors
- LLEI GOVERN AMONESTACIÓ ESCRITA INFRACCIÓ ADMINISTRATIVA SANCIÓ ADMINISTRATIVA SENTÈNCIA (JURISDICCIÓ ADMINISTRATIVA) RECURS D'APEL·LACIÓ
La Sala Administrativa del Tribunal Superior de Justícia d'Andorra ha desestimat el recurs d'apel·lació presentat per la Sra. Peña contra la resolució del Ministeri d'Interior (M.I. GOVERN) que li havia imposat una amonestació escrita i una multa de 600 euros per no haver presentat un qüestionari requerit per la Unitat d'Informació Financera (ORG_0) en aplicació de la Llei de cooperació penal internacional i de lluita contra el blanqueig de diners. El tribunal considera que la Sra. Peña, com a professional del dret, coneixia les disposicions de la llei i que la seva absència de resposta era una negligència que podia ser sancionada. També es considera que el M.I. GOVERN havia respectat el principi de proporcionalitat en aplicar la mínima multa possible. Per tant, la sentència confirma la resolució original i no condemna a pagar les despeses de la segona instància.
Resum automàtic publicat pel CENDOJ: serveix per orientar-se; el que val és el text de la resolució.
Sentència
Magistrats
Marie Conte Albert Andrés Pereira Bernard Plagnet
Núm. de Protocol: 2500103/2014 Núm. de Rotlle: TSJA-0000014/2015
SENTÈNCIA 35-2015
PARTS:
Apel·lant: Sra. Peña
Representant: Sra. Sandoval
Advocat: Sra. Peña
Apel·lat: M.I. GOVERN
Representant: Sra. Guerrero
Advocat: Sra. Pla
COMPOSICIÓ DEL TRIBUNAL:
President: M. I. Sr. Albert Andrés Pereira
Magistrats: M. I. Sr. Bernard Plagnet
M. I. Sra. Marie Conte
Andorra la Vella, del dos mil quinze.
El Tribunal Superior de Justícia, Sala Administrativa ha vist el recurs d'apel·lació a les actuacions número 2500103/2014.
En la tramitació d'aquestes actuacions han estat observades les prescripcions legals, i ha estat ponent el magistrat Sr. Bernard Plagnet, el qual expressa el parer del Tribunal.
ANTECEDENTS DE FET
1.- La Sra. Peña va interposar recurs contra la resolució del M.I. GOVERN de data 3 de setembre de 2014 que resolia la imposició a la interessada d'una amonestació escrita i d'una multa de 600 EUR.
2.- En la sentència del 9 de gener de 2015 el Tribunal des Batlles ha desestimat la demanda promoguda per la Sra. Peña.
3.- En el seu escrit d'apel·lació de data 6 de març del 2015, la Sra. Peña estima en substancia:
-en cap cas hi va haver intenció d'entorpir la labor investigadora de la ORG_0
-en el decurs de la inspecció els propis inspectors van poder constatar com aquesta lletrada es va mostrar plenament col·laboradora.
La Sra. Peña ha confirmat els seus arguments en el seu escrit de conclusions de data 22 d'abril de 2015.
4.- En la seva contesta de data 30 març del 2015, el M.I. GOVERN estima en substància:
-els seus descuits "involuntaris" i la seva bona col·laboració ja foren tingudes en compte en el moment d'establir la sanció en el seu grau mínim
-demana la imposició de les costes a la part adversa.
El M.I. GOVERN ha confirmat els seus arguments en el seu escrit de conclusions de data 17 d'abril de 2015.
5.- Trameses les actuacions a aquesta Sala, s'ha designat el magistrat ponent i han quedat vistes les actuacions per a deliberar i decidir.
FONAMENTS DE DRET
Primer.- La Sala Administrativa del Tribunal Superior de Justícia és competent per a conèixer del present recurs, segons l'article 39.3 de la Llei Qualificada de la Justícia.
Segon.- Mitjançant el Comunicat Tècnic CT-02/2013 de 23 de maig del 2013, la ORG_1 (UIF) es va requerir els subjectes obligats no financers d'omplir i presentar davant la ORG_0 un qüestionari, en aplicació de l'article 53-2 de la Llei de cooperació penal internacional i de lluita contra el blanqueig de diners o valors producte de la delinqüència internacional, del 29 de desembre del 2000.
Aquest article precisa que la ORG_0 té competència per "Trametre a l'autoritat administrativa competent els dossiers instruïts en què apareixen fets que poden ser constitutius d'una infracció administrativa, acompanyats d'una proposta de sanció".
Tercer.- En l'espècie està acreditat que la lletrada Sra. Peña no ha presentat davant la ORG_0, en cap dels dos requeriments, el qüestionari exigit pel Comunicat Tècnic del 23 de maig.
En el seu escrit d'apel·lació, la Sra. Peña reconeix no haver entregat el qüestionari requerit per la ORG_0 i precisa "si bé, sempre ha defensat que en cap cas hi va haver intenció d'entorpir la labor investigadora de la ORG_0".
La infracció, per tant, està constituïda i, com escriu el M.I. Govern en la seva resolució "un descuit no exclou la culpa" (foli 20). En efecte, la interessada és una professional del dret i coneixia les disposicions de la llei. L'absència de resposta és una negligència que pot estar sancionada.
Cal subratllar que el M.I. GOVERN ha respectat el principi de proporcionalitat i ha aplicat la mínima multa possible prevista en l'article 59 de la Llei.
En conseqüència, s'ha de desestimar el recurs d'apel·lació presentat per la Sra. Peña.
Quart.- No s'aprecien circumstàncies determinants d'una especial condemna al pagament de les despeses d'aquesta segona instància.
DECISIÓ
En atenció a tot el que s'ha exposat, el Tribunal Superior de Justícia, Sala Administrativa, en nom del poble andorrà, decideix:
Primer.- Desestimar el recurs d'apel·lació presentat per la Sra. Peña.
Segon.- Confirmar la sentència recorreguda i declarar que la resolució del M.I. GOVERN núm. 153775/2014 de 3 de setembre de 2014, confirmatòria de la resolució de data 25 de juny de 2014 de la ORG_1 és ajustada a dret i als fins que legitimen l'activitat administrativa
Tercer.- De no efectuar cap condemna en costes. Aquesta sentència és ferma i executiva.
Manem que una vegada s'hagi complert el que disposa l'article 76 de la Llei de la Jurisdicció Administrativa i Fiscal es lliurin els autes originals amb la certificació d'aquesta sentència al Tribunal de Batlles, Secció Administrativa del qual procedien, i que s'arxivin les actuacions del Tribunal.
Així, per aquesta nostra sentència, definitivament jutjant, ho manem i signem.