BLANQUEIG DE DINERS O VALORS

Sentència

Magistrats

Jean-Marie Ferrandez Enric Anglada Fors Jacques Richiardi Martel

S E N T È N C I A

Magistrats Srs.

Aguilar Enric Anglada Fors

Jacques Richiardi

A la Vila d'Andorra la Vella, set de maig del dos mil deu.

VIST en judici oral i públic pel Molt Il·lustre Tribunal de Corts, la Causa núm. TC-075-5/06 seguida pels presumptes delictes majors de Blanqueig de diners provinents del narcotràfic amb ànim de lucre o formant part d'una associació per a delinquir o per blanquejar diners o valors procedents de delictes comesos a l'estranger, contra A.....C.....C....., nascut el XXXX, fill d'Garzón i d'Palomo, de nacionalitat andorrana, casat, de professió empresari, i defensat pel Lletrat Sr. Castilla, contra A.....C.....G....., nascut el XXXX, fill de XXXX i de XXXX, de nacionalitat andorrana, casat, de professió empresari i defensat per la Lletrada Sra. Palomo, i contra J.....L.....R.....Q.....M....., nascut el XXXX, fill d'ENTITY_4o José i d'Anaya, de nacionalitat espanyola, jutjat en rebel·lia processal per no haver comparegut malgrat haver estat degudament citat i defensat pel Lletrat Sr. Querol, sent part acusadora el Ministeri Fiscal representat pel Sr. Izquierdo, i actuant de ponent i redactor de la sentència, el Magistrat Sr. Jean Marie Ferrandez.

RESULTANT:

que són fets provats i així es declara que l'anomenat V.....R.....S.....G....., de nacionalitat espanyola fou condemnat per sentència de data 27 de novembre del 2002 dictada per la Sala de lo penal de l'ORG_10, com autor responsable d'un delicte major de blanqueig de capitals, a la pena de quatre anys de presó i multa de sis milions de euros, doncs resultava dels fets provats de dita sentència que V.....R.....S..... era l'encarregat de rebre els fons provinents de la venda de grans quantitats de droga cocaïna realitzada per una organització, de la qual formava part, entre altres, uns tals P.....M.....A..... i S.....A.....S.....M....., dedicada a la venda en gran escala a Espanya del producte estupefaent esmentat provenint de Colòmbia, i de transformar o "lavar" aquests fons i canalitzar-los fora d'Espanya, utilitzant almenys dues societats "O.-S." constituïdes en els paradisos fiscals de Panamà i Belize, anomenades "ORG_0 i "L. O.L.", i operant transferències de diners justificant-les com el pagament d'or per part de la societat "G.A. S.A." radicada a Miami, a "C. F. I." de Belize.

Per tal de procedir a aquestes transferències de diners provenint del narcotràfic, V.....R.....S.....G..... va entrar en contacte amb A.....C.....C....., el qual li fou presentat en abril 1998 per J.....S.....R.....Q..... amb qui A.....C..... tenia relacions professionals des de feia sis anys, essent A.....C.....C..... director gerent de la societat mercantil andorrana ORG_1, S.A. dedicada a la realització d'auditories, comptabilitats, gestió immobiliària i gestoria administrativa, a fi que l'empresa esmentada li fes de despatx a Andorra. És així que V.....R.....S..... va ser presentat als bancs per A.....C..... i va obrir al Principat uns comptes bancaris des dels quins va efectuar diferents ingressos de diners provenint del narcotràfic i diferents transferències bancàries a l'estranger:

ORG_8, compte numeral núm. , obert amb núm. a la sucursal del Pas de La Casa, obert en data 31/03/1998 essent en V.....R.....S..... l'únic representant. Entre el 31/03/1998 i el 01/09/1998 (foli 705), es va produir en aquest compte un total de 14 ingressos en efectiu en pessetes, dòlars USA, marcs alemanys i lires italianes per un import total de 421.887.000 ptes., i després del canvi en dòlars USA, un total de 10 transferències a l'estranger (bancs de Panamà, USA) d'un import total de 2.844.000 dòlars USA, més dues altres transferències al benefici del compte obert a la mateixa entitat bancària a nom de la societat ORG_1, S.A. (11.406.150 ptes. i 107.962 dòlars USA). Endemés, segons la documentació facilitada pel banc, en V.....R.....S..... va donar instruccions d'autoritzar el traspàs del 4% al compte de ORG_1, S.A. en concepte de comissió per cadascun d'onze, dels 14 ingressos efectuats en el seu compte per un total de 15.087.480 ptes. percebut per G.....D.....S.....A.....C......

Banca Reig: compte núm. obert en data 29/07/1998, essent en V.....R.....S..... l'únic representant: en el moment de l'obertura del dit compte en V.....R.....S....., presentat a l'entitat per en F.....X.....M.....S....., va fer un ingrés en efectiu de

409.000 francs suïssos, posteriorment passats al mateix compte en dòlars USA, i transferits a societats o persones a l'estranger, concretament a bancs dels USA amb quatre transferències, l'últim traspàs fet al compte de ORG_4 titular ORG_1, S.A. d'un import de 100.000 $, diners que van ser traspassats al compte de ORG_8 titular de la mateixa societat ORG_1, S.A. i posteriorment transferits a societats estrangeres. (foli 707).

Per la seva part, la societat ORG_1 SA era titular del compte núm. obert en data 14/11/1997 a l'entitat ORG_8. Les persones amb poders de disposició i signatura en aquest compte eren els processats A.....C.....C....., nascut el XXXX, de nacionalitat andorrana amb domicili professional a Andorra La Vella i sense antecedents penals al Principat, i A.....C.....G ,

nascut el XXXX, de nacionalitat andorrana,

amb domicili a XXXX i sense antecedents penals al Principat.

Es desprèn dels estudis dels controls bancaris que en el període comprès entre el 8 de maig de 1998 i el 15 de desembre de 1998 es produïren ingressos importants de quantitats de diners per un total de 108.356.150 pessetes (651.233 euros) i de 459.446 dòlars USA, en efectiu o altres (venda de valors), que provenien del compte d'aquesta societat obert a ORG_4 i del compte d'en V.....R.....S Aquestes quantitats van ser traspassades a l'estranger després de ser convertides en dòlars USA, a excepció d'una que es fa en pessetes convertibles, és a dir emprant el mateix sistema que en V.....R.....S...... La destinació de les transferències era a la societat ORG_7 a Miami, a la societat C. F. I.i igualment en xecs a l'ordre de pagament de V.....R.....S.....G..... i pagables a través de l'entitat bancària ORG_9 de New York. Els xecs i ordres de transferències van ser signats pels dos apoderats de la societat andorrana, A.....C..... i A.....C ,

essent però el primer anomenat qui hi figura en els diferents SWIF de transferència, havent el segon participat a la signatura de quatre ordres de transferències de manera formal lligat al protocol bancari.

La mateixa societat ORG_1 S.A. era titular d'un altre compte bancari núm. a l'entitat BANCA REIG, obert el 18/09/1998, essent les persones amb poders de disposició i signatura, els mateixos processats A.....C..... i C...... Es desprèn també de l'estudi d'aquest compte que es van produir dues entrades importants de diners: una de 50.000.000 de ptes. en efectiu efectuada per en A.....C..... el mateix dia de l'obertura i l'altra de 100.000 dòlars que provenien d'un traspàs del compte d'en V.....R.....S..... en la mateixa entitat bancària. Aquests diners, després de fer diferents canvis d'una moneda a l'altra, van ser transferits al compte de ORG_1, S.A. de ORG_8 abans de ser amb posterioritat transferits a l'estranger.

En quant al compte obert a ORG_2, es detecten varies operacions importants en el compte de

G.....D.....S.....A.....C....., en particular un ingrés de 20.000.000 de ptes. procedents del compte d'aquesta societat obert a l'entitat ORG_4 i concretament de la partida gestionada de V.....R.....S..... amb la resta dels diners, quantitats que eren utilitzades per ORG_1, S.A. per operacions pròpies a l'empresa i/o en benefici propi dels seus titulars. Tanmateix, el dia 28/09/1998 s'ingressà un talo de 1.300.000 ptes. de diners procedents del compte de Gestió Serveis de ORG_2 al compte corrent obert a nom d'A.....C..... i de la seva esposa a ORG_6 Banca Mora.

En quant al processat J.....L.....R.....Q.....M....., nascut el XXXX, i sense antecedents penals al Principat, fou absolt per la mateixa sentència de data 27/11/2002 dictada per la Sala de Lo penal de l'ORG_10 que va condemnar a V.....R.....S Es desprèn de les investigacions efectuades que aquest darrer era titular individual d'un compte a ORG_8 i que del 18 de juny de 1998 al 9 de novembre de 1998, tingueren lloc diferents moviments entre aquest compte i el compte de G.....D.....S.....A.....C....., obert en la mateixa entitat, concretament un seguit de transferències en favor del compte de R.....Q..... ordenades per A.....C.....C..... per un import global de 3.488.718 pessetes (20.967 euros), dels quals 1.740.230 ptes. retornen al compte de G.....D.....S.....A.....C Igualment,

es desprèn de les declaracions d'A.....C....., que aquest darrer va rebre instruccions de R.....Q..... per tal de realitzar diferents transferències bancàries de diners realitzades del compte de G.....D.....S.....A.....C....., obert a B.P.A. a la societat ORG_7 i a l'entitat ORG_0.

S'observà també que J.....S.....R.....Q disposava conjuntament amb A.....C..... i V.....R.....S....., d'un compte a ORG_8 a nom d'ORG_5 En aquest compte hi ha una aportació inicial de 500.000 pessetes que prové d'una transferència efectuada del compte de ORG_1, S.A. en data 23 de setembre de 1998.

Sobre l'origen d'aquestes 500.000 pessetes, en V.....R.....S..... va aportar aquests diners en efectiu per la creació d'aquesta societat. La major part dels diners, un total de 430.834 ptes. es traspassen al compte de ORG_1, S.A. de ORG_8.

RESULTANT: que el Ministeri Fiscal qualifica els fets com a constitutius dels delictes majors de Blanqueig de diners provinents del narcotràfic amb ànim de lucre o formant part d'una associació per a delinquir o per blanquejar diners o valors procedents de delictes comesos a l'estranger, tipificats i penats, respectivament, als articles 145, 146 i 147 de l'antic Codi Penal, per ser més beneficiós que el nou Codi Penal, dels quals estima responsables en concepte d'autors els processats A.....C.....C....., A.....C.....G..... i J.....L.....R.....Q.....M....., sense la concurrència de circumstancies modificatives de la responsabilitat penal.

Demana imposar a cadascun dels processats la pena de cinc anys de presó, multa en la quantia de quatre-cents mil euros (400.000 EUR) i expulsió definitiva del Principat, en relació als processats de nacionalitat estrangera, així com el pagament solidari de les despeses processals causades, acordant-se a l'ensems el comís dels diners intervinguts, de conformitat amb el que disposa l'article 147 del Codi Penal, quantitats a les quals es donarà el destí legalment previst a l'article 177 del Codi de procediment penal, sense que hi hagi lloc a exigir la responsabilitat civil.

En l'acte del judici oral ratifica i eleva a definitives les seves conclusions provisionals. En quant a les qüestions prèvies plantejades per les defenses dels processats, manifesta la seva oposició a la demanda de suspensió del judici, sol·licitant del Tribunal solucionar-les en la sentència. Estima que s'han respectat els drets a un procés degut, doncs el Batlle Instructor ha demanat per Comissió Rogatòria Internacional els documents necessaris i aquests documents consten en autes, i no és necessari acumular documents sense risc de dilatar el procediment. D'altra banda, posa de relleu que es jutgen fets comesos a Andorra, que són fets diferents dels que relata la sentència espanyola, i per tant no hi ha cosa jutjada.

Respecte a la tipificació jurídica manifesta que s'ha d'apreciar globalment, però accepta que la tipificació pugui ser diferent; és el Tribunal qui apreciarà en la seva sentència.

RESULTANT: que la defensa del processat A.....C.....C..... planteja una qüestió prèvia, estimant que hi ha vulneració dels drets fonamentals a un procés degut i a la jurisdicció, reconeguts a l'article 94 de la Llei Qualificada del Tribunal Constitucional, doncs el present sumari s'ha iniciat en base a la sentència de data 27/11/2002 de la Sala de lo penal de l'ORG_10 i, per tant, estima indispensable accedir a la completud del sumari espanyol per evitar la indefensió del seu defensat. Demana al Tribunal suspendre el judici i redactar una Comissió Rogatòria a Espanya per obtenir, de les Autoritats espanyoles, la transmissió de la totalitat del sumari espanyol seguit davant l'Audiència nacional.

Aquesta defensa planteja una segona qüestió prèvia, de nul·litat de l'aute de processament de data 30 d'octubre del 2006, per vulneració del principi de legalitat. Sosté que a la data de l'aute de processament (24/07/2006) procedia l'aplicació del nou Codi Penal de 2005, en el seu article 409, ja que aquest text penal és més beneficiós puix que, d'una part exigeix dins els requisits de tipificació, el coneixement i la consciència explicita de la procedència o origen il·lícit dels diners o valors i despenalitza la comissió imprudent a diferència de l'antic Codi Penal, i d'altra part la pena prevista a l'article 409 del nou Codi Penal és inferior a la prevista als articles de l'antic Codi. Per tant, a l'aplicar la tipificació dels articles 145 i 146 del Codi Penal antic, l'Aute de processament no respecta les disposicions de l'article 7.1 del Codi Penal en relacio a la Disposició Transitòria Primera del mateix, la qual estableix la retroactivitat de la Llei Penal més favorable a l'imputat. Per conseqüència, demana declarar la nul·litat del sumari i el sobreseïment definitiu de la causa per absència de tipificació.

Respecte al fons, aquesta defensa demana la lliure absolució del seu defensat, posant de relleu que no s'ha provat en autes que el Sr. A.....C..... tingués coneixement inequívoc de l'origen il·lícit dels diners.

En l'acte del judici oral ratifica i eleva a definitives les seves conclusions provisionals i s'adhereix a les peticions formulades per l'advocat del Sr. R.....Q..... M......

RESULTANT: que la defensa del processat J.....L.....R.....Q.....M..... planteja una qüestió prèvia relativa al principi de cosa jutjada manifestant que els fets imputats al seu defensat en la present causa són els mateixos que els fets recollits a l'aute de processament espanyol que obra als folis 3744 a 3750 del present sumari i també els mateixos fets recollits a la sentència espanyola. Per conseqüènt no es pot jutjar novament pels mateixos fets al seu defensat que ja ha estat jutjat pels tribunals del seu país per, entre altres, els fets realitzats a Andorra.

D'altra banda, manifesta també que s'ha d'aplicar al present cas l'article 409 del nou Codi Penal de 2005 que és més favorable al reu doncs aquest article despenalitza la comissió culposa o imprudent i preveu una pena inferior a la prevista als articles 145 i 146 de l'antic Codi Penal.

En quant al fons, demana la lliure absolució del seu defensat ja que tot i que aquest darrer ha reconegut els fets d'haver ajudat V.....R.....S..... a constituir societats, a obrir comptes, a fer transferències, etc, el seu defensat ha actuat sense dol al desconèixer l'origen il·lícit dels diners tal com l'ha precisat el Tribunal espanyol que l'ha absolt.

En l'acte del judici oral ratifica i eleva a definitives les seves conclusions provisionals i manifesta el seu acord amb les conclusions de la defensa del processat A.....C.....G......

RESULTANT: que la defensa del processat A.....C.....G..... manifesta el seu desacord amb el Ministeri Fiscal respecte a la Llei Penal aplicable en el present cas, estimant que el Codi

Penal més beneficiós pel seu representat és el Codi Penal de 2005, que tipifica el blanqueig de diners o valors a l'article 409, i que era en vigor al moment de dictar l'Aute de processament. Manifesta també el seu desacord amb la relació dels fets realitzada pel Ministeri Fiscal, subratllant que el seu defensat mai ha portat la gestió ni l'administració de la societat G.....D.....S.....A.....C....., i ignorava l'operativa concreta realitzada pel Sr. A.....C..... amb els comptes de la societat, operativa de la quina no fou informat. La seva única connexió amb els fets d'autes deriva de la seva condició de cotitular del compte de G. S.A., obert a ORG_8. Per tant, el fet que la signatura del Sr. A.....C..... aparegui, en quatre ordres de transferències, obeeix a una mera formalitat de protocol bancari, i no es pot deduir que aquest darrer coneixia o havia de conèixer l'origen il·lícit dels diners. Per tant afirma aquesta defensa que la signatura del seu defensat en els documents de transferències de diners, (2 a la societat G. A.. i 2 altres a la societat C. F. I.), no és suficient per desvirtuar el dret fonamental a la presumpció d'innocència, i sol·licita la lliure absolució del seu defensat.

En l'acte del judici oral ratifica i eleva a definitives les seves conclusions provisionals, adherint-se a les conclusions del advocat del processat R.....Q..... M......

CONSIDERANT: en quant a les qüestions prèvies plantejades:

CONSIDERANT: en quant a les qüestions prèvies plantejades:

Fonaments de dret

Decisio

F A L L E M : que hem de desestimar i desestimem la qüestió prèvia relativa a la vulneració del Dret a un procés degut i a la defensa, i estimem que no hi ha lloc de suspendre el judici.

Que hem de desestimar i desestimem la qüestió prèvia relativa a la vulneració del principi de legalitat i no hi ha lloc de pronunciar la nul·litat de l'Aute de processament ni del sumari.

Que hem d'estimar i estimem la qüestió prèvia de cosa jutjada, i hem d'absoldre i absolem J.....S.....R.....Q del delicte major de blanqueig de diners pel que venia imputat i pel qual ja ha estat jutjat a Espanya.

Que hem d'absoldre i absolem al processat A.....C.....G..... del delicte major de blanqueig de diners pel qual venia acusat.

Que hem de condemnar i condemnem com a responsable penalment en el concepte d'autor del delicte major de blanqueig de diners, bens o valors de l'article 409 del Codi Penal de 2005 A.....C.....C..... a la pena de TRES (3) ANYS DE PRESÓ, dels quals UN (1) ANY FERM i la RESTA CONDICIONAL, MULTA

en la quantia de TRES-CENTS MIL (300.000) EUROS, així com al pagament de les despeses processals causades, i acordem el comís dels diners intervinguts en el comptes bancaris següents:

- Banca Privada d'Andorra:

núm. a nom de V.....R.....S..... G (foli 704).

Núm. a nom de "G.....S.....A.....C SA" (foli 706).

- Banca Reig núm. del qual es titular V.....R.....S..... G (foli 707).

Núm. del qual és titular ORG_1 SA (foli 708).

Contra aquesta resolució es pot interposar recurs d'apel·lació per davant d'aquest Tribunal en el termini de 15 dies naturals següents a la notificació.

Així per aquesta nostra sentència, definitivament jutjant, ho manem i signem.