ADMINISTRACIÓ DESLLEIAL - VIOLACIÓ DEL SECRET PROFESSIONAL

Sentència

Magistrats

Anna Estragués Armengol Enric Anglada Fors Jacques Richiardi Martel

Tribunal de Corts

Delictes Majors 6000011/2015 ORÍGEN: 4400012/2014 - 00 NIG: 5300543220140000930

S E N T È N C I A

Magistrats Srs.

Enric Anglada Fors

Jacques Richiardi

Anna Estragués Armengol

Andorra la Vella, vint-i-sis d'abril del dos mil disset.

VIST en judici oral i públic pel Molt Il·lustre Tribunal de Corts, la causa núm. 6000011/2015 seguida pels presumptes delictes majors de violació de secret professional, apropiació indeguda en quantia superior a 6.000 euros i administració deslleial, contra Canals, nascut el XXXX, fill de XXXX i de XXXX, de nacionalitat andorrana, és part acusadora el Ministeri Fiscal representat pel Sr. Somoza, essent ponent i redactora de la sentència la magistrada Sra. Anna Estragués Armengol.

Antecedents de fet

RESULTANT PRIMER : Són fets provats i així es declaren, que en data 19 de febrer del 2014 s'incoà sumari contra Canals, havent-se iniciat les actuacions subsegüent a la denúncia i posterior querella, interposades respectivament en data 10 i 23 de febrer del 2012, pels Srs. Zurita i Martin, en la seva qualitat d'apoderats mancomunats del Sr. Corbacho, únic beneficiari i membre director de la fundació d'interès privat F. T. .

En data 25 d'abril del 2014 es dictà aute de processament contra Canals per uns presumptes delictes majors de violació de secret professional i administració deslleial, decretant-se la seva llibertat provisional .

Per Aute de data 5 de setembre del 2014, s'amplià dit processament, declarant-se a l'entitat MORABANC com a responsable civil subsidiària .

Per escrit de data 31 d'octubre del 2014, la representació lletrada dels querellants renuncià a les actuacions penals i civils iniciades "Atès que la F. T. ja ha pogut disposar lliurement dels fons i actius financers i monetaris obrant en el seu compte obert prop de l'entitat ORG_0 GRUP, S.A.. Que a més, ja han estat liquidats i cancel·lats els comptes a nom de la F. T. i D. Corbacho prop de Morabanc. I que després de l'examen de l'expedient i de les explicacions donades, el motiu i actuació que hauria mogut al Sr. Canals hauria estat una qüestió d'interpretació envers la protecció dels interessos del Sr. Corbacho i de la F. T.," sol·licitant l'arxiu de les actuacions .

Fonaments de dret

RESULTANT SEGON : En el seu escrit de qualificació provisional, el Ministeri Fiscal única part acusadora en el procediment exposa que :

"En data 30 d'octubre de 2003, Corbacho, client de l'entitat bancària ORG_0 d'ençà el mateix any 2003, assessorat per representants de l'esmentada entitat bancària i amb la seva intermediació, constituí la Fundació d'interès privat panamenya "F. T.", quin Consell d'Administració estava format per la persona jurídica I. T, SA, representada únicament pel mateix Corbacho, disposant ensems d'un Consell Substitut format en un inici per la seva germana Corbacho, la seva persona de referència a l'entitat bancària, A. M. R. i Suárez.

Una volta constituïda la Fundació s'obrí durant l'any 2003, un compte sota la seva titularitat a la mateixa entitat bancària ORG_0, al qual es transferiren tots els actius que Corbacho disposava en la dita entitat bancària, passant a ser aquest, d'acord amb l'Acta Fundacional i el Reglament de la Fundació, l'únic beneficiari i veritable drethavent dels mateixos, podent en conseqüència, disposar i administrar els béns de la Fundació sense cap tipus de limitació, així com nomenar i remoure els membres del Consell i els seus substituts.

En data 27 de gener de 2004, a través de la mateixa entitat bancària ORG_0, es modificà la composició del Consell Substitut i passà a estar format per Corbacho, Suárez i Banc Internacional-Banca Mora.

En data 18 d'octubre de 2006, Corbacho atorgà poders especials a favor del seu secretari personal, Gálvez, als efectes de què pogués recavar informació sobre la gestió del compte, així com les despeses i comissions imputades al mateix per l'entitat bancària ORG_0. Tot i que Gálvez sol·licità aquesta informació en diferents ocasions, tant de forma verbal com escrita, mai no li va ser facilitada per l'entitat bancària ORG_0, malgrat empleats seus i, concretament, el processat Canals, nascut el XXXX, de nacionalitat andorrana i sense antecedents penals, es desplaçaren en diferents ocasions a Castelló, on residia Corbacho, i als efectes de dur-li els reintegraments en efectiu que el mateix sol·licitava i extractes de les inversions.

Durant els mesos de juny i agost de 2009, el processat Canals es reuní a Andorra amb Corbacho i un dels seus nebots, Zurita, els quins demanaren al processat Canals els originals de la documentació fundacional, la qual no els fou mai lliurada, tot manifestant també Corbacho en el transcurs de les reunions mantingudes amb el processat Canals la seva voluntat de canviar la composició del Consell Substitut, removent a l'entitat bancària i a mossèn R. R. S., nomenant al seu torn als seus nebots.

En seguiment de la reunió anterior, en data 7 de setembre de 2009, Corbacho donà instruccions escrites per carta notarial i postil·lada a la societat G., societat panamenya que s'encarregava de les gestions de la F. T., en el sentit de revocar a les persones i entitats que fins a la data eren membres del Consell Substitut de la Fundació, i nomenant com a membres del mateix, a la seva germana Corbacho, i als seus nebots polítics, Zurita i Martin.

En data 21 de setembre de 2009, Corbacho atorgà poders notarials generals de disposició i administració a favor dels seus nebots polítics, Zurita i Martin, i de la seva germana Corbacho, que els presentaren a l'entitat bancària ORG_0, tot acusant la seva recepció, entre altres, el processat Canals qui, en data 15 de desembre de 2009 i, sense rebre cap instrucció d'Corbacho en aquest sentit i en la seva qualitat de Secretari del Consell d'Administració i Director de l'Àrea Jurídica de Mora Banc, condicionà la revocació i nomenament ordenats per Corbacho, a la seva mort i a l'eventual existència de disposicions de darrera voluntat del mateix Corbacho.

Aquesta situació originada pel processat Canals provocà que els apoderats Zurita, Martin i Corbacho, no poguessin inscriure els canvis estatutaris a través de l'entitat bancària ORG_0 tal i com s'havia fet fins a la data, havent-ho hagut de fer el propi Enrique Corbacho en data 21 de juliol de 2011 directament amb un notari panameny.

En data 5 de desembre de 2011, la F. T. adoptà un Reglament pel que es disposà que a la mort d'Corbacho, la beneficiària dels béns seria la seva germana Corbacho i a la mort d'aquesta els seus nebots, Gomila, Badía, Seco i Ribes.

Igualment, durant el mes de desembre de 2011, Zurita i Martin sol·licitaren, tal i com ja havien fet anteriorment i sense cap impediment per part de l'entitat bancària ORG_0, un reintegrament de 9.000 EUR i una transferència de 40.000 EUR, negant-se el processat Canals a complir aquestes instruccions, donant-los únicament l'import de 36.000 EUR en efectiu, tot pretenent convèncer-los de què signessin un document conforme aquesta seria la quantia màxima de la que podrien disposar anyalment.

En dates 12 de desembre de 2011 i 3 de gener de 2012, l'entitat ORG_0, mitjançant una carta signada pel processat Canals i Castilla, comunicà a Zurita i Martin la seva negativa a donar validesa jurídica al contingut de l'Acta de la reunió celebrada en data 21 de juliol de 2011, protocol·litzada notarialment i dels acords protocol·litzats a Panamà, tot exigint a l'ensems que tot acte d'administració anés acompanyat d'un informe emès per un metge de reconegut prestigi i que acredités la capacitat d'obrar d'Corbacho, informant a més als apoderats que els havers quedaven consignats fins que s'acredités la capacitat d'Corbacho a satisfacció del propi banc, sense que la referida consignació consistís realment en un dipòsit sota control d'autoritat pública, sinó únicament en una retenció dels actius per la pròpia entitat bancària ORG_0.

En data 4 de gener de 2012, Corbacho ordenà a ORG_0, mitjançant carta protocol·litzada notarialment, el traspàs de la totalitat dels saldos i valors de la F. T. a l'entitat ORG_1. Nogensmenys, el processat Canals ordenà no complir amb les dites instruccions expresses d'Corbacho, mantenint el bloqueig dels havers de la F. T. en possessió de ORG_0, insistint en data 30 de gener de 2012 Corbacho, mitjançant requeriment notarial, en què l'entitat bancària ORG_0 donés compliment a les seves instruccions anteriors i se li lliurés tota la documentació bancària relacionada amb la F. T., mantenint la seva negativa a donar compliment a l'ordenat per Corbacho el processat Canals.

En data 7 de febrer de 2012, el processat Canals i Gaya, en tant que responsable de l'assessoria jurídica de ORG_0 el primer i com a lletrat de la mateixa el segon, presentaren davant de la jurisdicció civil escrit tot manifestant que es tingués per consignada judicialment la totalitat dels saldos de la F. T., sense però transferir els ròssecs resultants a disposició de l'INAF, motius pels quals en data 22 de febrer de 2.012 s'arxivà el referit expedient de jurisdicció voluntària en no haver-se materialitzat una custòdia de les quanties per part de l'Administració de Justícia i no tractar-se en conseqüència d'una veritable consignació d'havers que es mantenien sota el control i dipòsit de l'entitat bancària ORG_0 de forma real i a mode de retenció injustificada.

En data 29 de setembre de 2013 morí Corbacho.

Que donat que el processat Canals era el Secretari del Consell d'Administració i el Director de l'Àrea Jurídica de l'entitat bancària ORG_0, d'ençà el mes de desembre de 2.009 aquest informà dels esdeveniments relatius a Corbacho al Consell Executiu i al Consell d'Administració del banc, els quins delegaren en el processat Canals la gestió de la situació respecte a Corbacho, recomanant-li d'actuar amb prudència i tota vegada que era el màxim responsable de l'entitat bancària en qüestions jurídiques, era en conseqüència la persona responsable de decidir la posició de l'entitat bancària respecte als nous apoderaments atorgats pel client i les actuacions a dur respecte del mateix.

Malgrat l'anterior, el processat Canals es limità a obstaculitzar l'execució de les ordres donades per Corbacho, en perjudici de la F. T. i en benefici únicament de l'entitat bancària ORG_0 per la que el processat Canals treballava, als efectes d'evitar, en primer lloc, que els apoderats apartessin a l'entitat bancària de la gestió del compte de la F. T., i, en segon lloc, a fi d'evitar perdre el control i dipòsit sobre el patrimoni de la mateixa, que va arribar a ascendir a sumes superiors als 70.000.000 d'euros.

Efectivament, l'examen de l'evolució de la posició del compte de la F. T. presentava les següents dades:

Tanmateix, el processat Canals informà a Suárez i a Mossèn R. S., malgrat ser ambdós aliens a la F. T., tant de la seva existència com del seu gran patrimoni, i els arribà a facilitar via e-mail, dues cartes intercanviades entre l'entitat bancària ORG_0 i Corbacho i els seus nebots, on consten les numeracions dels comptes bancaris numerats de titularitat de la F. T., així com el fet de ser-ne beneficiari Corbacho.

Igualment, el processat Canals posà en contacte a Suárez amb el despatx d'advocats C.de Barcelona, facilitant ensems la integralitat de les anteriors dades bancàries i de relació entre Enrique Corbacho i la F. T. al lletrat Benitez, presentant aquest en data 5 de març de 2.012 en nom de Suárez querella criminal contra Corbacho, Zurita i Martin per davant del Jutjat d'Instrucció núm. 1 de Castelló (Espanya) pels presumptes delictes de coaccions, extorsió, apropiació indeguda, falsedat en document i maltractaments dels quins seria víctima Corbacho, havent-se dictat Aute de sobreseïment provisional en data 20 de setembre de 2.013 al no restar degudament justificada la perpetració dels delictes, resolució que fou confirmada mitjançant Aute de data 13 de novembre de 2.013 en desestimar-se el recurs de reforma interposat per la representació de R. R. S..

Decisio

CONSIDERANT PRIMER : En matèria penal, el nostre ordenament és essencialment acusatori, i quan desapareix la pretensió punitiva per part del Ministeri Fiscal, única part acusadora, queda extingida l'acció penal, alliberant als acusats fins aleshores de tota responsabilitat.

Que en el present cas, el Ministeri Fiscal no ha formulat acusació contra Canals, el que en comporta l'absolució, quedant sense efecte l'aute de processament i quantes mesures cautelars s'hagin pogut prendre contra el mateix.

CONSIDERANT SEGON : Donada l'absolució del processat, procedeix declarar d'ofici les despeses processals causades, de conformitat amb el que disposen els articles 174, 175.1 i aquest mateix precepte "in fine", en relació amb l'article 181.3, tots ells del Codi de Procediment Penal.

VIST les disposicions legals aplicables al present cas, el Molt Il·lustre Tribunal de Corts,

F A L L E M : que hem d'absoldre i absolem el processat Canals dels delictes majors de violació de secret professional, apropiació indeguda en quantia superior a 6.000 euros i administració deslleial, pels que venia acusat, deixant sense efecte l'aute de processament i quantes mesures cautelars s'haguessin pres contra el mateix, declarant d'ofici les despeses processals causades.

Contra aquesta resolució es pot interposar recurs d'apel·lació per davant d'aquest Tribunal en el termini de 15 dies següents a la notificació, de conformitat amb el què disposen els articles 195 i 199 del Codi de Procediment Penal .

Així per aquesta nostra sentència jutjant, ho pronunciem, manem i signem.