Article 3. Documentació adjunta a la sol·licitud d’autorització

Article 3. Documentació adjunta a la sol·licitud d’autorització

1. A la sol·licitud ha d’adjuntar-se la documentació següent:

a) Una còpia autoritzada de l’escriptura de constitució de l’entitat sol·licitant degudament inscrita en el Registre de Societats Mercantils, en la qual consti l’acreditació de l’efectivitat de la subscripció íntegra i el desemborsament del capital social mínim d’acord amb l’article 21 de la Llei d’ordenació i supervisió d’assegurances i reassegurances.

b) Una còpia autoritzada dels estatuts socials de l’entitat sol·licitant degudament inscrits en el Registre de Societats Mercantils i en els quals constin les mencions preceptives d’acord amb els articles 19 i concordants de la Llei d’ordenació i supervisió d’assegurances i reassegurances. Les dites mencions estatutàries han de ser congruents amb el contingut de la sol·licitud d’acord amb l’article precedent.

c) Les dades d’identificació de tots els socis de l’entitat sol·licitant, amb la indicació de quins d’ells tenen participacions significatives d’acord amb l’article 22 de la Llei d’ordenació i supervisió d’assegurances i reassegurances, així com la quantia de cadascuna de les participacions significatives esmentades. En cas que es tracti de societats mercantils o entitats jurídiques, cal indicar la identitat dels seus últims beneficiaris o de la persona que en tingui el control de manera individual o conjunta.

d) Si s’escau, les dades d’identificació dels socis de l’entitat sol·licitant que, amb independència del seu percentatge de participació, tinguin la condició d’entitat regulada amb domicili social dins o fora del Principat d’Andorra. Així mateix, dades d’identificació de la participació de qualsevol soci o partícip de l’entitat sol·licitant en aquestes entitats regulades.

e) Les dades d’identificació de les persones que, essent socis, administradors o persones amb funcions de direcció efectiva en l’entitat sol·licitant, tinguin vincles estrets amb entitats regulades amb domicili social dins o fora del Principat d’Andorra i descripció detallada de les relacions que constitueixin els vincles estrets esmentats.

f) Les dades d’identificació de les persones físiques o jurídiques integrants de l’òrgan d’administració de l’entitat sol·licitant.

g) Les dades d’identificació de les persones físiques o jurídiques que, a l’empara de qualsevol títol, exerceixin la direcció efectiva de l’entitat i, en particular, la identitat dels directors generals, els gerents i les persones que, sota l’autoritat dels seus òrgans d’administració, exerceixin càrrecs o funcions d’alta direcció.

h) Una còpia dels poders i de les facultats que s’hagin atorgat a les persones físiques o jurídiques referides a la lletra precedent.

i) Les dades d’identificació de les persones físiques designades per representar amb caràcter permanent o estable les persones jurídiques que exerceixin qualsevol dels càrrecs o funcions indicats a les lletres precedents.

j) La documentació acreditativa de l’honorabilitat i la professionalitat de totes les persones físiques i jurídiques que ocupen, en l’estructura o organització de l’entitat sol·licitant, una posició que els permet adoptar decisions respecte de la direcció, l’estratègia i l’exercici de la seva activitat.

En cas que aquestes posicions siguin ocupades per persones jurídiques, cal aportar la documentació acreditativa de l’honorabilitat i la professionalitat de les persones físiques que exerceixen les funcions de direcció o la responsabilitat en les persones jurídiques esmentades.

El requisit de l’honorabilitat ha d’acreditar-se mitjançant una certificació emesa per les entitats o autoritats corresponents o, en cas de justificar-se la impossibilitat d’obtenir-la, mitjançant una declaració responsable signada per la persona objecte d’avaluació, sense perjudici de la potestat de l’Autoritat Supervisora d’Assegurances i Reassegurances d’exigir-li tota la informació, documentació i manifestacions complementàries que consideri necessàries o convenients per a una correcta valoració del compliment dels diversos requisits, incloent-hi el formulari d’honorabilitat i professionalitat que l’Autoritat Supervisora d’Assegurances i Reassegurances ha d’aprovar mitjançant comunicat tècnic.

El requisit de la professionalitat ha d’acreditar-se mitjançant la documentació de la qual resulti, a satisfacció de l’Autoritat Supervisora d’Assegurances i Reassegurances, l’obtenció de la titulació o de l’experiència corresponents en cada cas, emesa per les autoritats, entitats o empreses corresponents.

k) Si s’escau, les dades d’identificació de les entitats integrants del grup d’entitats asseguradores o reasseguradores al qual pertanyi l’entitat sol·licitant, i/o les dades d’identificació de les entitats respecte de les quals l’entitat sol·licitant tingui una posició de control o d’entitat subjecte a control.

l) El programa d’activitats d’acord amb el que disposa l’article 4.

m) Si s’escau, la documentació acreditativa del compliment dels requisits necessaris per acollir-se al règim simplificat que estableixen els apartats 4 i 5 de l’article 42 de la Llei d’ordenació i supervisió d’assegurances i reassegurances.

n) Una descripció dels mitjans tècnics, en especial, dels informàtics i comptables, i dels organitzatius i humans, dels quals disposi l’entitat per a l’exercici de la seva activitat.

o) Les previsions de contractació de personal durant els tres primers exercicis, amb indicació dels nivells de qualificació.

p) Declaració jurada en què s’afirmi que les aportacions que efectuen els socis compleixen les exigències que estableix la legislació relativa a la cooperació penal internacional i a la lluita contra el blanqueig de capital o de valors producte de la delinqüència internacional i contra el finançament del terrorisme.

2. L’entitat sol·licitant pot adjuntar tota la informació i documentació addicionals que consideri convenient als efectes d’una millor instrucció i resolució de l’expedient.