Article 19. Modificació de l’article 20 de la Llei 8/2013 , del 9 de maig, sobre els requisits organitzatius i

Article 19. Modificació de l’article 20 de la Llei 8/2013 , del 9 de maig, sobre els requisits organitzatius i
les condicions de funcionament de les entitats operatives del sistema financer, la protecció de l’inversor, l’abús de mercat i els acords de garantia financera Es modifica l’article 20 de la Llei 8/2013 , del 9 de maig, sobre els requisits organitzatius i les condicions de funcionament de les entitats operatives del sistema financer, la protecció de l’inversor, l’abús de mercat i els acords de garantia financera, que queda redactat de la manera següent: “Article 20. Actes sotmesos a comunicació inicial, autorització prèvia i/o inscripció i a comunicació periòdica per part de les entitats operatives del sistema financer
1. Estan sotmesos a comunicació inicial escrita a l’AFA, amb caràcter previ a l’inici de tota actuació de l’entitat i del procés d’autorització prèvia, determinats fets significatius. L’entitat operativa del sistema financer ha de comunicar a l’AFA la seva intenció d’efectuar o d’iniciar les actuacions encaminades a tal propòsit, ha d’aportar les dades disponibles en aquell moment, i ha de destacar especialment la motivació i l’objectiu estratègic de l’operació o fet comunicat. Està sotmesa a aquesta comunicació inicial la intenció d’efectuar les actuacions següents:
a) L’adquisició de participacions en entitats o activitats empresarials, andorranes o estrangeres, incloent-hi la creació d’entitats o activitats empresarials a l’estranger, amb vocació de permanència.
b) La dissolució d’entitats, la finalització d’activitats empresarials o la transmissió de participacions qualificades en alguna d’aquestes entitats o activitats empresarials, andorranes o estrangeres.
c) Les fusions, escissions i altres operacions de reestructuració societària de les entitats operatives del sistema financer o de les seves participades, sempre que aquestes últimes siguin entitats controlades per les primeres, o qualsevol altra operació corporativa rellevant.
d) Qualsevol altre fet que l’entitat consideri que és significatiu pel seu impacte en els resultats, la solvència o l’estabilitat de l’entitat operativa del sistema financer o del seu grup.
e) La decisió de qualsevol persona física o jurídica, tan aviat com en tingui coneixement l’entitat operativa del sistema financer, d’adquirir o d’alienar, directament o indirectament participacions qualificades en la dita entitat.
2. Les entitats operatives del sistema financer han de sol·licitar a l’AFA l’autorització prèvia i la inscripció en els seus registres dels actes següents:
a) Actes sotmesos a l’autorització prèvia amb no oposició per part de l’AFA:
i) Les operacions societàries de les participades controlades per entitats operatives del sistema financer sotmeses a l’autorització prèvia o a actes de no oposició per part de l’autoritat competent a l’estat on tinguin lloc. ii) L’atorgament de préstecs participatius o altres facilitats creditícies a entitats participades. iii) Els canvis i nomenaments d’auditors externs en les entitats operatives del sistema financer. iv) Les ampliacions o reduccions del capital social de les participades controlades per entitats operatives del sistema financer, encara que no suposin un canvi de participació dels accionistes, que no es troben incloses a l’apartat i anterior. Els casos d’autorització prèvia amb no oposició s’entenen resolts per silenci positiu en cas que l’AFA no hi comuniqui la seva oposició en el termini per resoldre establert a l’article 26 següent.
b) Actes sotmesos a l’autorització prèvia de l’AFA:
i) Els canvis en l’accionariat de l’entitat operativa del sistema financer, quan suposin que algun dels accionistes (i) assoleixi o adquireixi una participació qualificada en una entitat operativa del sistema financer; (ii) amb independència de la seva participació, assoleixi representació a l’òrgan d’administració de l’entitat; (iii) augmenti aquesta participació qualificada de manera que el percentatge de drets de vot o de capital resulti igual o superior al 20, al 30 o al 50 per cent, o (iv) que en virtut de l’adquisició, es pugui arribar a controlar l’entitat o fer que l’entitat esdevingui filial. ii) Els canvis i els nomenaments dels membres del consell d’administració, de la direcció general i dels responsables de les funcions de control de les entitats operatives del sistema financer, de les societats financeres de cartera o de les societats financeres mixtes de cartera, inclosos els canvis de càrrec o de funció dels membres de l’alta direcció i dels responsables de les funcions de control. iii) Els canvis i els nomenaments dels membres de la direcció general i dels responsables de les funcions de control amb responsabilitat en l’àmbit de grup en el marc d’una entitat operativa del sistema financer, d’una societat financera de cartera o d’una societat financera mixta de cartera que formi part d’un grup, i en la qual, a banda dels càrrecs en la matriu, es creïn càrrecs de direcció general o de responsables de funcions de control amb responsabilitats en l’àmbit de grup, diferents dels de la matriu individualment considerada. iv) Les ampliacions, les reduccions, els reemborsaments o les recompres d’instruments de capital emesos per l’entitat, encara que no suposin un canvi de participació dels accionistes en l’entitat operativa del sistema financer.
v) El rescat, el reemborsament, la devolució o la recompra d’instruments de capital de nivell 1 addicional o de capital de nivell 2, segons sigui procedent, abans de la data del seu venciment contractual, en l’entitat operativa del sistema financer. vi) Les modificacions de l’objecte social de les entitats operatives del sistema financer. vii) Les emissions d’obligacions o d’altres títols de crèdit no bancaris que reconeguin o creïn un passiu subordinat per part de l’entitat operativa del sistema financer o una entitat controlada, directament o indirectament, per la primera. viii) La creació i/o adquisició d’entitats, amb vocació de permanència i amb participació qualificada, així com l’obertura de sucursals a l’estranger o oficines de representació per part de les entitats operatives del sistema financer, incloses les adquisicions de participacions, directes o indirectes, que impliquin l’assoliment d’una participació qualificada, salvat els casos d’autorització prèvia amb no oposició inclosos a l’incís
i) de la lletra
a) de l’apartat 2 de l’article 20. ix) Els canvis en els percentatges de participació de les entitats operatives del sistema financer en altres societats que suposin l’augment o la reducció d’un percentatge igual o superior al 10 per cent en la seva participació en la societat participada, salvat els casos d’autorització prèvia amb no oposició inclosos a l’incís
i) de la lletra
a) de l’apartat 2 de l’article 20.
x) Les fusions o escissions de les entitats operatives del sistema financer o de les seves participades sempre que siguin entitats controlades per les primeres, salvat els casos d’autorització prèvia amb no oposició inclosos a l’incís
i) de la lletra
a) de l’apartat 2 de l’article 20. xi) Els processos de liquidació i/o dissolució i extinció d’entitats operatives del sistema financer. En aquests casos, l’AFA pot fixar condicions a aquestes operacions. xii) L’exempció de constitució de comissions delegades del consell d’administració en funció de la mida, l’escala, l’organització interna, la naturalesa, l’abast i la complexitat de les activitats de l’entitat operativa del sistema financer, i del seu grup, així com del seu perfil de risc. xiii) La constitució de comissions mixtes de riscos i auditoria, en funció de la mida, l’escala, l’organització interna, la naturalesa, l’abast i la complexitat de les activitats de l’entitat operativa del sistema financer. xiv) La constitució de comissions mixtes de retribucions i nomenaments, en funció de la mida, l’escala, l’organització interna, la naturalesa, l’abast i la complexitat de les activitats de l’entitat operativa del sistema financer. xv) El desenvolupament d’un càrrec no executiu addicional als establerts en l’article 6 quater d’aquesta Llei per part dels membres del consell d’administració i els directors generals, si es considera que això no impedeix el desenvolupament correcte de les seves activitats a l’entitat operativa del sistema financer. xvi) L’aplicació dels tipus de descompte teòric inclòs en l’incís iii) de la lletra
g) de l’apartat 4 de l’article 6 undecies d’aquesta Llei a un 25 per cent de la retribució variable total, sempre que s’aboni mitjançant instruments diferits per un termini de cinc o més anys. xvii) L’externalització de funcions en els termes previstos a l’article 8. En aquests casos, l’AFA pot fixar limitacions a la delegació durant el termini establert a l’article 26; a aquest efecte té en consideració, entre altres aspectes, la política de delegació que tingui establerta l’entitat, la seva estructura organitzativa, el seu entorn de control intern i les implicacions de la delegació en relació amb l’exercici de la funció supervisora de l’AFA. xviii) Qualsevol fet significatiu o canvi rellevant que pugui produir-se en les entitats operatives del sistema financer o en les seves participades, sempre que siguin entitats controlades per les primeres, en relació amb l’autorització atorgada per l’AFA i/o l’autoritat supervisora estrangera, salvat els casos d’autorització prèvia amb no oposició inclòs en l’incís
i) de la lletra
a) de l’apartat 2 de l’article 20. xix) Qualsevol altre fet que l’entitat consideri que és significatiu per comportar una modificació rellevant de les estructures organitzativa i/o operativa, de la gestió o de l’activitat o pel seu impacte en els resultats, la solvència o l’estabilitat de l’entitat operativa del sistema financer o del seu grup, salvat els casos d’autorització prèvia amb no oposició inclosos en l’incís
i) de la lletra
a) de l’apartat 2 de l’article 20.
3. Els actes sotmesos a inscripció, a més dels que ja disposen d’una autorització prèvia o hagin estat autoritzats mitjançant la no oposició, són els següents:
i) Els canvis de l’accionariat de les entitats operatives del sistema financer o en les seves participades no compresos en els supòsits de l’apartat 2 anterior, quan aquests canvis suposin un percentatge igual o superior al 3 per cent del capital social de l’entitat. ii) Els canvis en l’accionariat de l’entitat operativa del sistema financer, quan suposin que algun dels accionistes redueixi la seva participació de manera que el percentatge de drets de vot o de capital resulti igual o inferior al 10, 20, 30 o 50 per cent o que, en virtut de la reducció, es perdi el control de l’entitat. iii) Els processos de liquidació i/o dissolució i extinció de les participades per entitats operatives del sistema financer sempre que siguin entitats controlades per aquestes últimes. iv) L’existència de persones que, en la seva condició d’agents financers, actuen en nom i/o per compte de l’entitat autoritzada i estableixen relacions amb els clients de l’entitat.
v) L’establiment i/o la modificació d’aliances estratègiques. vi) Les modificacions dels estatuts socials de l’entitat operativa del sistema financer o de les seves participades, quan aquestes modificacions no estiguin compreses en els supòsits anteriors. vii) La inscripció del nomenament del secretari o vicesecretari de l’òrgan d’administració de les entitats operatives del sistema financer, quan no actuïn en el dit consell en qualitat de consellers.
4. La informació sotmesa a comunicació periòdica semestral per part de les entitats operatives del sistema financer és la següent:
a) Les seves participacions en altres entitats.
b) Els membres de l’òrgan d’administració i de la direcció general, incloent els càrrecs del secretari i vicesecretari, de les seves participades.
c) La identitat dels auditors de les seves participades.
d) La identitat dels accionistes i socis de l’entitat operativa del sistema financer, indicant el volum de les seves participacions i la distribució de l’accionariat.”