Article 43

Article 43

Documents que cal aportar per obtenir l’autorització prèvia de constitució d’un OIC de dret andorrà

1. Els documents per obtenir l’autorització prèvia s’han de presentar a l’INAF i, en particular, han d’incloure:

a) Els prospectes.

b) El contracte entre la societat gestora i el dipositari per a la constitució de l’OIC i el seu reglament o estatuts o, en el seu cas, esborranys d’ambdós documents.

c) Un dossier tècnic en què es detallen les particularitats de l’OIC i el corresponent programa específic d’inversions amb mencions explícites sobre els riscos als quals es desitja estar exposat. Aquest dossier ha de ser particularment detallat per als OIC tractats a la secció segona, capítol tercer del títol II d’aquesta Llei.

d) Per als OIC amb forma de fons subordinats, cal indicar, a més, els dipositaris dels OIC en què s’inverteix, els seus auditors, així com facilitar un compromís d’accés a la informació a favor dels auditors dels fons subordinats. A més, contractualment, la societat gestora dels fons subordinats ha de rebre anualment els estats financers auditats anyals, la composició dels actius i els informes de gestió dels fons en què inverteix.

e) Per als OIC alternatius, cal fer una memòria explicativa dels nivells de control de què disposen en el si de l’entitat gestora per poder dur a terme la gestió d’aquests OIC.

f) Si escau, contractes de delegació i identificació de les persones físiques responsables de les funcions delegades.

g) Contracte de garantia, si escau, per als OIC garantits.

h) Contractes de distribució/comercialització.

i) Quan l’OIC vulgui realitzar una gestió encaminada a la consecució d’un objectiu concret de rendibilitat que compti amb la garantia d’un tercer i, per tant, resulti imprescindible la contractació d’operacions amb anterioritat a la finalització del període de comercialització inicial, ha d’especificar-se a la memòria esmentada quina entitat assumirà les posicions que finalment no contracti l’OIC, per superar la mida necessària per aconseguir la rendibilitat garantida considerant el patrimoni de l’OIC en finalitzar el període de comercialització inicial.

2. Per als fons amb compartiments, les informacions referides al punt precedent que poden variar d’un compartiment a un altre s’han de presentar per a cada compartiment.

3. L’INAF pot sol·licitar la informació complementària que consideri necessària per resoldre les sol·licituds esmentades.