Prescripció de l'acció penal (6000156/2017)

Sentència

Magistrats

Yves Picod Marie Conte Fátima Ramírez Souto

Núm. de Rotlle: TSJP 0000059/2019 Núm. de Causa: 6000156/2017

SENTÈNCIA 38-2019

PARTS:

Apel·lant: MINISTERI FISCAL

Apel·lat: Sra. Luís

Advocat: Sr. Alfaro

COMPOSICIÓ DEL TRIBUNAL:

President: Sr. Yves Picod

Magistrades: Sra. Marie Conte

Sra. Fátima Ramírez Souto

Andorra la Vella, trenta-ú d'octubre de dos mil dinou.

En el recurs d'apel·lació interposat contra la Sentència dictada pel Tribunal de Corts, en data 7 de maig de 2019, en la causa de referència, seguida pel continuat de blanqueig de diners o valors provinents del tràfic de drogues amb habitualitat, els components de la Sala Penal del Tribunal Superior de Justícia expressats al marge s'han constituït per a la vista i decisió, és ponent el Sr. Yves Picod.

ANTECEDENTS DE FET

I.- RESULTANT: que el Tribunal de Corts va dictar sentència en data 7-05-2019 amb la següent part dispositiva:

"D E C I D I M:

Absoldre l'acusada Luís del delicte major continuat de blanqueig de diners o valors provinents del tràfic de drogues amb habitualitat, per causa de la prescripció del delicte, declarant d'ofici les despeses processals causades".

II.- RESULTANT: que la sentència es recolza en els següents fets provats:

Durant els anys 1997 a 1999 l'acusada Luís, nascuda el dia X d'abril de 1950 a S., Barcelona, Espanya, de nacionalitat andorrana i sense antecedents penals, va fa- cilitar, a canvi de retribucions econòmiques i regals, la introducció dins el sistema bancari andorrà de prop de 680 milions de pessetes -equivalent a 4.075.252,72 euros- provenint del narcotràfic internacional d'organitzacions criminals colombianes, a petició de Puga, designat per Álvarez, Tejada i Gálvez, -membres del càrtel de M. condemnats als Estats Units en el marc de l'operació M. la DEA i la policia Colombiana- com coparticipant en el tràfic d'estupefaents amb el finançament d'operacions i com essent una peça important en l'aspecte financer de l'organització criminal, dedicant-se al blanqueig dels fons obtinguts del narcotràfic colombià a través de societats europees, ocupant-se de la introducció en el circuit bancari de l'efectiu originat per la venda d'estupefaents a Europa; igualment s'ha establert la seva participació directa en el finançament de l'operació d'importació de cocaïna que va finalitzar en data 5 de juny de 1999 amb la confiscació en territori francès de 804 Kg. de cocaïna.

A tal efecte la processada Luís, va posar a disposició de Puga, amb total opa- citat, les societats mercantils: T. SA, ORG_4, ORG_17, ORG_2, ORG_18, ORG_8, ORG_1, ORG_7, ORG_10, ORG_12, ORG_13, ORG_9, ORG_5 i ORG_6, així com la obertura de comptes bancaris depenent d'aquestes societats, dels quals Luís tenia apoderament bancari per gestio- nar-los; efectuant seguidament tots els ingressos i les transaccions bancàries internaci- onals que Puga li va sol·licitar, i això, utilitzant tant els comptes socials, com en ocasions els seus propis comptes personals, i dos comptes titularitat dels seus fills, que va gesti- onar ella personalment.

Per fer possibles les transferències internacionals, la processada Concepció Luís, va ingressar personalment en comptes bancaris andorrans grans quantitats de diners en efectiu que Puga li feia arribar, això, malgrat les quantitats es comptaven en milions de pessetes i era conscient que Puga no estava dirigint cap negoci tangible que pogués generar aquest imports en efectiu de forma lícita.

Així, en el decurs dels anys 1997, 1998 i 1999, Luís efectua operacions mitjan- çant les diferents entitats bancàries i comptes següents:

Comptes núm. XXXX1 a nom de la societat A., SLU, núm. XXXX2 a nom de la societat A., SL, núm. XXXX3 sota la titularitat de ORG_18 i núm. AAXXXXX1 i XXXXX-0 titularitat de Luís a l'entitat bancària J.:

18.02.1997.- Ingrés en efectiu de 14.600.000 PTS i es transfereixen 14.455.000 PTS al cte. XYYX B. de L. (Suïssa).

12.09.1997.- Ingrés en efectiu de 4.500.000 PTS al cte. XXXX2 i conversió a dòlars americans (29.761,90 USD), i Ingrés en efectiu de 20.000.000 PTS al cte. XXXX1 i con- versió a dòlars americans (132.275,13 USD).

13.09.1997.- Ingrés en efectiu de 29.800.000 PTS al cte. XXXX2.

15.09.1997.- Conversió de 29.000.000 PTS a dòlars americans (192.627,03 USD) i reintegrament en efectiu de 420.000 PTS -cte. XXXX2-. Ingrés de 132.275,13 USD -cte. XXXX2- procedents de traspàs del cte. XXXX1, i es carrega un xec bancari de 350.000 USD lliurat a favor de la mercantil estrangera ORG_15 de G. (Suïssa), essent Puga el seu representant.

03.11.1997.- Ingrés en efectiu de 50.005.000 PTS al cte. Numerat AAXXXXX1 i con- versió a dòlars americans (338.524,04 USD). Transferència de 176.500 USD (+200,50 USD de comissiona bancàries) al cte. 01.XXX-0XXXXX del BF, a favor de la societat ORG_11, essent una societat pantalla de M., controlada pels cartels de droga colombians.

05.11.1997.- Reintegrament en efectiu de 1.980.000 PTS cte. AAXXXXX1.

10.11.1997.- Transferència de 142.403 USD (+597 USD de comissions bancàries) al cte. XXX.XXX-Y del C. a favor de la societat ORG_15, de la qual Puga és el representant.

22.05.1998.- Ingrés en efectiu de 15.020.000 PTS, al cte. AAXXXXX1-retirada de 40.000 PTS per detecció de diners falsos- el dia 23 ingrés de 150.000 PTS. El 25 de maig següent, transferència de 101.200 USD a favor de la societat F. al cte. XXXXX4 del C.de G. (Suïssa).

25.06.1998.- Ingrés en efectiu de 18.000.000 PTS, traspàs a un compte dipòsit 3.500.000 PTS i el dia 26 transferència de 15.000.000 PTS a favor de la societat F., al cte. XXXXX5Y de P.de G. (Suïssa).

10.06.1998.- Ingrés en efectiu de 29.983.000 PTS al cte. XXXX2 i, una vegada con- vertits a dòlars es traspassen a cte. YYXXXX, des d'on el dia 12 següent, es transferei- xen 195.000 USD a favor del cte. XXXXYY, titularitat de la mercantil ORG_3 de G. (Suïssa).

Comptes núm. XXXYYY a nom de ORG_18, núm. YYYXXX sota la denominació comercial ORG_17, núm. XXYYXX a nom de Luís, núm. JXXXXX a nom de Somoza i JYYYYY a nom de Castilla a l'entitat C.:

11.02.1997.- Transferència de 14.170.000 PTS - 100.000 USD del cte. XXXYYY al cte. XYYX B.de L. (Suïssa) a favor de V. Ingrés en efectiu de 14.000.000 PTS.

11.03.1997.- ingrés en efectiu de 13.100.000 PTS al cte. JXXXXX i es converteixen en dòlars, 90.344,82 USD. Transferència de 90.000 USD del cte. XXYYXX a favor de V. cte. XYYX B. de L. (Suïssa). Traspàs de 90.000 USD del cte. JXXXXX al cte. XXYYXX.

01.09.1997.- Ingrés en efectiu de 9.960.000 PST al cte. XXYYXX i rep dos traspassos en dòlars al cte. JXXXXX d'un total de 60.000 USD.

02.09.1997.- Ingrés en efectiu de 29.997.999 PTS al cte. JXXXXX, dels quals traspassa 17.590.200 PTS al cte. XXXYYY i 10.193.700 ESP al cte. XXYYXX previ canvi a dòlars americans. Transferència de 126.000 USD del cte. XXYYXX a favor del compte XXXXX5 obert a Suïssa a nom de ORG_15 i traspàs de 66.000 USD al compte JXXXXX.

05.09.1997.- Transferència de 95.000 USD del te. XXXYYY al cte. XXXXX5-4 a favor de R., LLC

10.09.1997.- Traspàs de 3.073.000 PTS del cte. XXXYYY al cte. XXYYXX.

11.09.1997.- Ingrés en efectiu de 20.000.000 PTS al cte. XXYYXX i es transfereixen 95.000 USD al cte. XXXXX5 de C. a favor de R., LLC. Traspàs al cte. XXXYYY de 3.000.000 PTS + 3.000.000 PTS + 24.000 USD i es carrega un xec de 43.850 USD a favor de R., LLC, a través de l'ORG_0 (Suïssa).

12.09.1997.- Ingrés en efectiu de 14.000.000 PTS al cte. JYYYYY, i una vegada con- vertits a dòlars americans, es traspassen 90.000 USD al cte. XXXYYY des del qual es paga el xec de 90.000 USD a favor de R., LLC.

27.09.1998.- ingrés en efectiu de 24.969.000 PTS al cte. XXXYYY, el dia 29 es con- verteixen en dòlars americans i es transfereixen 166.666 USD al cte. XXXXXX6 titularitat de S., SL del BF de Uruguai.

Comptes núm. ADXX 000X 000X 0XXX XXXXXXX7, a favor de N., Cte. xifrat XXXXX8, titularitat de Peña a l'entitat bancària X.:

17.09.1997.- Ingrés en efectiu de 24.995.000 PTS i traspàs de 25.000.000 PTS al compte de Peña.

26.09.1997.- Conversió dels diners del compte de Peña a divisa americana. Ingrés de 673,63 USD i ordre de transferència internacional de 168.634,06 USD a favor de la societat ORG_15, controlada per Puga.

Comptes núm. XXXXXX/11 i XXXXXX/11-2 sota la titularitat de ORG_18 oberts a l'entitat B. - B.:

16.12.1999.- Ingrés en efectiu de 11.000.000 PTS i es transfereixen 89.853,50 CHF a favor de la societat ORG_14, amb compte a l'ORG_9 de G. (Suïssa).

28.12.1999 traspàs de 1.000.000 PTS al cte. 105312 d'A. a favor de ORG_19.

Amb aquesta operativa, el capital ingressat en efectiu o mitjançant transferèn- cies internacionals en els comptes bancaris titularitat de Luís o sota el seu control, vin- culat a Puga i provenint del narcotràfic internacional d'organitzacions criminals colombi- anes, ascendeix a 678.065.000 PTS -4.075.252,72 EUR-, havent estat transferits vers les societats controlades per Puga, directament o per testaferros, la quantitat de 644.525.182 PTS -3.873.674,37 EUR-.

Essent el benefici obtingut per la processada Luís d'un import de 195.064,32 euros, al qual s'ha d'afegir el benefici que va obtenir per la cessió i/o posada a disposició de totes les societats andorranes, per imports, com a mínim, de 20.000.000 i de 14.000.000 de pessetes - equivalents a 204.344,16 euros-, segons documents privats incorporats a la causa, hi havent dos altres documents privats que amplien les societats adquirides, sense precisar però el pagament percebut amb anterioritat a la signatura, així com l'obsequi d'un viatge a B. (Congo).

III.- RESULTANT: que contra l'esmentada sentència interposa recurs d'apel·lació el Ministeri Fiscal, per escrit de data 22 de maig de 2019, per quan considera els fets com a constitutius d'un delicte major continuat de blanqueig de diners o valors provinents del tràfic de drogues amb habitualitat, tipificat als articles 409 i 410 del Codi Penal de 2005, essent el text penal mes favorable al reu, la prescripció seria de 10 anys. Per tant, el delicte major no hauria prescrit.

IV.- RESULTANT: que la defensa de Luís s'oposa al recurs, considerant que:

no va formular recurs d'apel·lació contra la Sentència de 7 de maig de 2019 entenent que, a diferència del Ministeri Fiscal, el Tribunal de Corts va fer una correcta, coherent i adequada interpretació del termini de prescripció aplicable al present supòsit. element que està suficientment i degudament argumentat en la sentència recorreguda.

s'ha de ressaltar que la resolució que ha donat et Tribunal a quo, ho és a I'empara de les qualificacions efectuades per les defenses, i malgrat ho pretengui el Ministeri Fiscal, res més se'n pot deduir.

Entenem doncs que el Ministeri Fiscal erròniament centra el seu discurs en un principi general d'aplicació temporal de la llei penal. Entenent que pel transcurs del temps entre la presumpta comissió dels fets per la Sra. Luís i l'enjudiciament de la mateixa, als fets comesos podrien ser d'aplicació dues legislacions penals temporalment diferents - Codi Penal de 1990 o Codi Penal de 2005 -. considerant que amb caràcter general l'aplicació d'una llei penal ha de ser en la seva integritat.

Això ha de ser entès com que, amb independència de que la qualificació que se'n pugui donar als fets presumptament comesos en un determinat moment temporal pugui ser més beneficiosa a la llum d'una Llei Penal posterior i vigent al moment de I'enjudiciament, pel que afecta a la prescripció d'aquesta Llei posterior únicament s'hi assumiran els terminis relatius a la prescripció en la mesura que resultant més beneficiosos que els continguts per la Llei Penal vigent a data de presumpta comissió dels fets.

El Tribunal de Corts no aplica el Codi Penal de 1990 en la seva integritat com al·lega el recurrent, sinó que contràriament a I'exposat a I'escrit de recurs aplica precisament el Codi Penal amb el què qualifica els fets el Ministeri Públic, el de 2005 amb I'excepció, per I'exposat. de la Llei que afecta a la prescripció, quina aplica excepcionalment la de 1990 en ser la Llei Penal al moment de la presumpta comissió dels fets i ser més beneficiosa per I'acusada que la llei posterior en matèria de prescripció que preveu el Codi penal del 2005.

Per tot l'exposat, sol·licita que es desestimi el recurs interposat pel Ministeri Fiscal, tot confirmant l'absolució de la meva defensada per causa de prescripció del delicte.

Subsidiàriament, i en el cas que el tribunal no interessi el peticionat anteriorment, entenem que s'hauria d'estimar igualment la concurrència de prescripció de I'acció penal pels fets que s'investiga a la seva defensada.

FONAMENTS DE DRET

I.- CONSIDERANT: que en la seva versió de 1990, el Codi penal del Principat tipifica el blanqueig de diners o valors als seus articles 145 (blanqueig ordinari) i 146 (blanqueig qualificat), en els termes següents:

"Article 145

El qui cometi un acte per a ocultar l'origen de diners o de valors provinents d'un delicte de tràfic de drogues, de segrest, de venda il·legal d'armes, de proxenetisme o de terrorisme, o utilitzi aquells diners serà castigat amb la pena de fins a vuit anys de presó i multa de fins a 20.000.000 de pessetes.

Article 146

Quan, en els supòsits de l'article anterior hagi actuat amb ànim de lucre o hagi format part d'una associació per a delinquir o per blanquejar diners o valors procedents de delictes comesos a l'estranger, la pena imposada podrà ser de deu anys de presó u una multa de fins a 80.000.000 de pessetes."

La regulació de la prescripció està regulada al Codi penal de 1990 al seu article 30 segons el literal següent:

"la prescripció extingeix la responsabilitat penal pel transcurs dels següents ter-

minis:

Quinze anys per als delictes que tinguin assignada una pena de deu anys o superior.

Sis anys pels altres delictes majors dolosos".

[...]

Es desprèn que el delicte major de blanqueig ordinari tipificat a l'article 145 del Codi penal de 1990 prescriu als 6 anys i que per altra part, el delicte de blanqueig qualificat, el qual suposa l'ànim de lucre i que es troba tipificat a l'article 146 del Codi penal de 1990 prescriu als 15 anys.

En canvi, en la seva versió posterior, el Codi penal del 21 de febrer del 2005, vigent d'ençà del 23 de setembre del 2005 tipifica el blanqueig ordinari en l'article 409 amb una pena d'1 a 5 anys de presó, mentre que l'article 410 tipifica el blanqueig qualificat amb una pena de 3 a 8 anys de presó.

Segons l'article 409, "Qui converteixi o transmeti diners, béns o valors que provinguin de qualsevol activitat delictiva que tingui assenyalada una pena de presó el límit mínim de la qual sigui superior a sis mesos, o de qualsevol delicte relatiu a la pros- titució, a la propietat intel·lectual i industrial, a l'ús d'informació privilegiada, a la manipu- lació de mercat, al tràfic de persones per a la seva explotació laboral, al tràfic il·legal de drogues tòxiques, al medi ambient i els recursos naturals, a les associacions il·lícites, a la concussió i a les exaccions il·legals, a la corrupció i el tràfic d'influències o a la falsedat de document, coneixent-ne la procedència, amb el propòsit d'ocultar o dissimular el seu origen il·lícit o d'ajudar qualsevol persona que hagi participat en la comissió del delicte a eludir les conseqüències jurídiques dels seus actes, ha de ser castigat amb pena de presó d'un a cinc anys i multa fins al triple del seu valor."

Segons l'article 410, s'ha d'imposar pena de presó de tres a vuit anys quan es doni alguna de les circumstàncies següents: a) Quan el delicte es cometi mitjançant grup organitzat. b) Quan el subjecte obri amb habitualitat (...).

Per tant, ambdós tipus de blanqueig, és a dir ordinari com qualificat, són delictes majors amb una pena inferior a deu anys i, en conseqüència, pres- criuen amb el transcurs de 10 anys, de conformitat amb l'article 81 del referit Codi penal del 2005, el qual que precisa:

"La prescripció de l'acció penal extingeix la responsabilitat penal pel transcurs dels terminis següents: a) Trenta anys pels delictes que tinguin assignada una pena el límit màxim de la qual sigui de deu anys o superior. b) Deu anys pels altres delictes majors. c) Quatre anys pels delictes menors. d) Sis mesos pels delictes de calúmnia, injúria i difamació i per les contravencions penals (...)

II.- CONSIDERANT: que si estimem que els fets d'autes són constitutius de delicte major continuat de blanqueig de diners o valors provinents del tràfic de drogues amb habitualitat, tipificats als articles 409 i 410 del codi penal de 2005, essent el text penal mes favorable al reu, la prescripció seria de 10 anys. Per tant, el delicte major no hauria prescrit.

Si estimem al contrari que s'ha de aplicar la llei en vigor a la època dels fets, com ho fa la sentencia del TC recorreguda, aquests s'han de qualificar prè- viament per aplicar el termini de prescripció, el qual està vinculat a la dita quali- ficació.

En aquest sentit, el Tribunal de Corts qualifica els fets de blanqueig ordi- nari de l'article 145 del CP per aplicar un termini de prescripció de 6 anys i con- siderar que s'han prescrit. Però, sense anticipar en l'apreciació dels elements de fons, existeix una sospita de que la Sra. Luís hagi actuat per ànim de lucre, és a dir en el quadre de l'article 146 del Codi Penal i no del 145: l'escrit de qualifi- cació provisional relata que durant 1997 a 1999, hauria facilitat la introducció de diners a canvi de retribucions econòmiques i regals. En particular, hauria obtingut l'obsequi d'un viatge a Congo. Sembla doncs a aquesta sala que l'existència pro- bable d' un ànim de lucre per part de l'agent implicat, permet de aplicar la quali- ficació de l'article 146 del Codi Penal, ho que implicaria un termini de prescripció de 15 anys i no de 6 anys, desfavorable al reu.

III.- CONSIDERANT: que segons l'article 83 del vigent codi, "Ia prescripció queda interrompuda amb el processament de l'imputat o quan el procediment es dirigeix contra el culpable i per qualsevol acte posterior del procediment sigui quin sigui l'estat en què es trobi la causa. El termini de prescripció també queda interromput per la compareixença del perjudicat. Produïda la interrupció, el termini de prescripció torna a computar-se des de l'inici".

En els fets d'autes, l'aute de data 18 d'octubre del 2006 decretant el control de comptes tenia un caràcter incriminatori respecte de Luís ja que s'investigaven els comptes corrents de les societats de què era titular a traves dels que vehiculen els fons presumptament delictius. Si prenem com referencia el 28 de setembre de 1999 com dies a quo, no s'han prescrit de cap manera els fets.

La sala penal no pot seguir la interpretació restrictiva, formulada per la defensa, de l'article 83 del Codi Penal, segons la qual el legislador hauria volgut distingir entre delictes i contravencions i hauria mal redactat el text penal, tenint en consideració dos preceptes tradicionals: "Ubi lex non distinguit, non distinguere debemus" així com "interpretacio cessat in claris".

IV.- CONSIDERANT: en conclusió, malgrat l'antiguitat dels fets d'autes, la sala penal estima que aquests no s'han prescrits, revocant la sentència del Tribunal de Corts en quant a la qüestió prèvia de prescripció i retornant les actuacions al Tribunal de Corts als efectes de celebració de la vista oral en el marc de la present causa.

Vistos la Constitució, el Codi penal, el Codi de procediment penal, la jurisprudència aplicable, i altres fonts del dret del Principat d'Andorra, els magistrats de la Sala Penal del Tribunal Superior de Justícia d'Andorra,

DECIDIM:

ESTIMAR el recurs interposat pel Ministeri Fiscal.

Revocar la sentència objecte de recurs en quant a la qüestió prèvia de prescripció, retornant les actuacions al Tribunal de Corts a efectes de celebració de la vista oral en el marc de la present causa.

Declarar d'ofici les despeses processals causades pels recursos.

Aquesta sentència és ferma i executiva.

Així, per aquesta nostra sentència, definitivament jutjant, ho manem i sig-

nem.

Decisio