Blanqueig de diners: embargament de bens als efectes de garantir el cumpliment del comís, necessitat d'aute motivat i notificat a les persones afectades, inexistència d'embargament. TSJP-01/13

Aute

Rotlle núm. TSJP-01/13

Causa núm. DP-292-5/99/TC-071-5/11

AUTE 22-2013

Andorra la Vella, vint-i-set de maig del dos mil tretze.

RESULTANT:

que en data 26 de novembre del 2012 el Tribunal de Corts va dictar aute quina part dispositiva és del següent tenor literal: "Estimar parcialment la petició efectuada pes escrit de data 23 de novembre del 2012 pel lletrat Sr. Ricart actuant en nom i representació de Querol, deixant sense efecte el comís de la suma que el referit disposava en el compte núm. XXXXXX de B, avui A, i que fou transferida al M.I. Govern d'Andorra, ordenant la restitució de la mateixa al compte de l'INAF, on es mantindrà embargada fins a nova resolució d'aquest Tribunal".

RESULTANT: que contra dit aute la representació processal del Sr. Querol interposà recurs d'apel·lació que fonamenta en dos motius, el primer referit a la propietat real del compte bancari que s'atribueix a un tal Yuste, malgrat no disposar ni de poder ni de cap autorització del titular "aparent" que és el Sr. Querol, conclusió que, al parer de la part apel·lant, és errònia i falsa ja que el Sr. Querol ha estat sempre el propietari real, únic i per tant també aparent de l'esmentat compte, i mai va atorgar poders al tal T per operar sobre o amb dit compte, ni tenia coneixement de les operacions delictives del tal T i desconeixia i segueix desconeixent amb qui B el tal T es va posar d'acord per usar fraudulentament el seu compte.

Afegeix l'apel·lant en el seu escrit de recurs, que el SR. Querol mai ha estat citat en les presents Diligències prèvies ni pel comis ni per l'embargament, del que se n'assabentà al menys sis anys més tard.

El segon motiu del recurs es fonamenta en la inexistència de l'aute decretant l'embargament dels diners del compte del Sr. Querol, per la qual cosa no es pot mantenir, com es fa en l'aute recorregut, un embargament que mai no ha estat dictat. Recorda que la mesura s'acorda a petició de l'Audiència Nacional espanyola, en la seva sentència 54/2006 de 2 de novembre del 2006, per la que es condemnà al tal Yuste, junt amb altres quatre acusats, però en dita sentència ni es condemnà ni s'absolgué al Sr. Querol, qui mai va ser detingut ni imputat ni acusat en la causa en que es dictà dita sentència, motiu que també avala la il·legalitat de la mesura d'embargament.

Per tot això, la part apel·lant considera que s'ha vulnerat el dret del Sr. Querol a la jurisdicció, en les seves vessant del dret al procés degut, a la presumpció d'innocència i a la defensa, demanant a aquest Tribunal que es declari la nul·litat de l'aute de 26 de novembre del 2012 i de tot allò actuat en relació al Sr. Querol.

RESULTANT: que han estat parts apel·lades en el present recurs la representació processal de Yuste i el Ministeri Fiscal.

El Ministeri Fiscal mostrà la seva oposició al recurs tot assenyalant, en primer lloc, que malgrat que l'aute recorregut es fa sota la referència de les Diligències prèvies núm. 292-5/999, el procediment en que es dicta la resolució objecte d'impugnació és un procediment ad hoc que s'inicià a instància del Ministeri Fiscal en virtut d'una sol·licitud de cooperació penal internacional de les autoritats judicials espanyoles, d'acord amb els articles 36, 38 i 39 de la Llei de cooperació penal internacional i de lluita contra el blanqueig de diners o valors producte de la delinqüència internacional. Assenyala també el Ministeri Fiscal que l'aute recorregit és una resolució d'adopció de mesures cautelars per tal de garantir i assegurar el bon fi del procediment de reconeixement d ela resolució espanyola quina execució es pretén a Andorra, per tant, únicament pot ser objecte de revisió davant d'aquest Tribunal la trava de la mesura d'embargament sobre el compte titularitat del Sr. Querol i, en definitiva, a la procedència del comís dels diners de dit compte, tal com ha estat instat pel Ministeri Fiscal a l'empara dels articles 36 i 38 de la Llei de cooperació penal internacional i de lluita contra el blanqueig de diners o valors producte de la delinqüència internacional que, com ja recordàvem en el nostra aute de 15 de novembre del 2012 i reiterem ara, disposen que "En absència de tractat internacional específic, les sentències estrangeres dictades per tribunals penals no són, en cap cas, executòries a Andorra i no s'admet la petició d'execució a Andorra de les disposicions penals d'aquest tipus de sentències, excepte pel que fa a les decisions de comís dels instruments o productes del delicte comès a l'estranger que es trobin en territori andorrà" (article 36), i que "En cas de sol·licitud de comís per una autoritat judicial estrangera d'instruments del delicte o de llurs productes, diners, valors o béns adquirits amb aquests, o llur contrapartida, procedents d'un delicte de blanqueig de diners o valors o de qualsevol altre delicte major, la demanda és presentada pel Ministeri Fiscal al Tribunal de Corts, el qual, després d'audiència prèvia de les parts interessades, decideix per aute que pot ser objecte de recurs davant el Tribunal Superior de Justícia" (article 38).

Objecte del present recurs d'apel·lació sols ho ha de ser, com assenyala el Ministeri Fiscal en el seu escrit d'oposició al recurs, la procedència de la mesura d'embargament sobre el compte núm. XXXXXX (denominació xifrada LP XXXXX) de B, avui A, en que consta com a titular el Sr. Querol.

CONSIDERANT:

que és obligat fer referència al nostre anterior aute de 15 de novembre del 2012 en el què, estimant el recurs d'apel·lació interposat per la representació lletrada de Querol contra l'aute de data 23 de març del 2012 dictat pel Tribunal de Corts, varem declarar la nul·litat d'actuacions a partir del moment de la incoació del procediment d'execució pel Tribunal de Corts per tal què la demanda d'execució fos notificada a la representació processal de Querol, donant-li tràmit per a què formulés al·legacions i, mantenint la validesa dels informes emesos per la representació processal dels altres cinc implicats, es convoqués novament a tots els interessats, incloent-hi Querol, a la celebració de vista oral.

En aquest aute de 15 de novembre del 2012 aquest Tribunal ja es va pronunciar sobre la vulneració dels drets del Sr. Querol a la jurisdicció i al procés degut, i a la defensa i a ésser informat de l'acusació, per raó de què mai havia estat citat en el procediment en què ha s'acordà executar el comis dels diners del en el compte núm. XXXX (denominació xifrada LP XXXXX) de B, avui A, de quin és titular el Sr. Querol. I, per tant, objecte del present recurs ha se ser, exclusivament, la procedència de la mesura cautelar d'embargament de dit compte corrent o, més ben dit, del manteniment de dita mesura que ha estat acordat pel Tribunal de Corts en l'aute de data 26 de novembre del 2012 que és objecte del present recurs d'apel·lació.

Per tant, obviarem tot el que fa referència a la titularitat, ral o aparent, de l'esmentat compte corrent i, en definitiva, a la procedència del comís dels diners de dit compte, tal com ha estat instat pel Ministeri Fiscal a l'empara dels articles 36 i 38 de la Llei de cooperació penal internacional i de lluita contra el blanqueig de diners o valors producte de la delinqüència internacional que, com ja recordàvem en el nostra aute de 15 de novembre del 2012 i reiterem ara, disposen que "En absència de tractat internacional específic, les sentències estrangeres dictades per tribunals penals no són, en cap cas, executòries a Andorra i no s'admet la petició d'execució a Andorra de les disposicions penals d'aquest tipus de sentències, excepte pel que fa a les decisions de comís dels instruments o productes del delicte comès a l'estranger que es trobin en territori andorrà" (article 36), i que "En cas de sol·licitud de comís per una autoritat judicial estrangera d'instruments del delicte o de llurs productes, diners, valors o béns adquirits amb aquests, o llur contrapartida, procedents d'un delicte de blanqueig de diners o valors o de qualsevol altre delicte major, la demanda és presentada pel Ministeri Fiscal al Tribunal de Corts, el qual, després d'audiència prèvia de les parts interessades, decideix per aute que pot ser objecte de recurs davant el Tribunal Superior de Justícia" (article 38).

Objecte del present recurs d'apel·lació sols ho ha de ser, com assenyala el Ministeri Fiscal en el seu escrit d'oposició al recurs, la procedència de la mesura d'embargament sobre el compte núm. XXXXXX (denominació xifrada LP XXXXX) de B, avui A, en que consta com a titular el Sr. Querol.

CONSIDERANT: que l'article 36 de la Llei de cooperació penal internacional i de lluita contra el blanqueig de diners o valors producte de la delinqüència internacional autoritza als tribunals andorrans, a demanda del Ministeri Fiscal, l'execució de les sentències dictades per tribunals penals estrangers, pel que fa a les decisions de comís dels instruments o productes del delicte que es trobin en territori andorrà, mesura de comis que ha acordar-se en el marc d'un procediment d'execució que se segueix, a instància del Ministeri Fiscal, davant del Tribunal de Corts i en el què s'ha de donar audiència a totes les parts interessades.

Lògicament, un cop instat el procediment d'execució i per tal de garantir l'efectivitat de la decisió de comís, cal prendre les adients mesures cautelars, com és l'embargament dels béns que, en el seu cas, hauran de ser objecte del comis. Així ho preveu, i ho permet, l'article 20 de la Llei de cooperació penal internacional i de lluita contra el blanqueig de diners o valors producte de la delinqüència internacional. I per prendre la mesura d'embargament cal també remetre's als articles 112 i següents del Codi de Procediment Penal, particularment l'article 116 que permet l'embargament de béns als efectes de garantir el compliment del comís, embargament que s'ha d'acordar per aute motivat que, segons disposa l'article 20 de la Llei de cooperació penal internacional i de lluita contra el blanqueig de diners o valors producte de la delinqüència internacional, s'ha de notificar a totes les persones afectades en el termini màxim de 30 dies hàbils.

CONSIDERANT: que la part apel·lant denuncia la inexistència de l'aute decretant l'embargament dels diners del compte del Sr. Querol, per la qual cosa l'aute recorregut no pot mantenir un embargament que mai no ha estat dictat.

La qüestió essencial rau en si consta o no embargat el compte núm. XXXXXX (denominació xifrada LP XXXXX) de B, avui A, en que figura com a titular el Sr. Querol, doncs solsament en el cas de que sí s'hagués decretat l'embargament de dit compte, tindria sentit el pronunciament "on es mantindrà embargada fins a nova resolució" del Tribunal de Corts en l'aute objecte del present recurs d'apel·lació, pronunciament que ve anticipat en el darrer Considerant del mateix aute quan el Tribunal de Corts raona, en relació als diners provinents del compte del Sr. Querol, la seva restitució a l'INAF fins a resolució ulterior, si bé "mantenint però, amb caràcter preventiu, l'embargament travat sobre els mateixos i per tant el manteniment de la suma de 140.809,99 EUR a l'INAF". Lògicament, les paraules "mantenint" i "mantindrà" sols poden donar lloc a una ratificació de la mesura d'embargament ja existent, doncs no es pot mantenir el que mai s'ha instaurat.

Ni es pot considerar que amb dites expressions el Tribunal de Corts acordi l'embargament del compte corrent de referència perquè, d'acord amb el ja esmentat article 116 del Codi de Procediment Penal, l'embargament s'ha d'acordar mitjançant aute motivat.

De l'examen de les DP-292-5/99 se'n desprèn que en cap moment s'ha decretat l'embargament del compte núm. XXXXXX (denominació xifrada LP XXXXX) de B, avui A, en que consta com a titular el Sr. Querol, doncs en l'aute de data 4 d'octubre de 2000 s'acordà l'embargament dels comptes corrents, inclosos els numerals o amb pseudònims, llibretes d'estalvi, caixes cuirassades o qualsevol altra modalitat de dipòsit dels que fos titular, sols o conjuntament amb terceres persones, Yuste, i no consta que en cap altre aute s'acordés l'embargament del compte núm. XXXXXX (denominació xifrada LP XXXXX) de B en que consta com a titular el Sr. Querol, per la qual cosa procedeix l'estimació del recurs d'apel·lació i la revocació de l'aute recorregut en tot allò que fa referència a mantenir embargada la suma de 140.809,99 EUR provinents de dit compte en que figura com a titular el Sr. Querol.

Decisio

Vist la legislació vigent,

La Sala Penal del M.I. Tribunal Superior de Justícia d'Andorra,

A C O R D A

1.- Estimar el recurs d'apel·lació interposat per la representació lletrada de Querol contra l'aute de data 26 de novembre del 2012 dictat pel Tribunal de Corts, en el marc de la Causa DP-292-5/99.

2.- Revocar dit aute en tot allò que fa referència a mantenir embargada la suma de 140.809,99 EUR provinents de dit compte en que figura com a titular el Sr. Querol.

3.- Declarar d'ofici les despeses processals del recurs.

4.- Retornar la Causa al M. Il·ltre. Tribunal de Corts, amb certificació de la present resolució, per al seu compliment i execució.

Així ho acorden, manen i signen els Magistrats de la Sala Penal del Tribunal Superior de Justícia, en dono fe.