Comunicació d'aplicació de mesures restrictives en compliment del capítol novè de la Llei 14/2017

Comunicació d’aplicació de mesures restrictives1

Base jurídica: article 52.2 de la Llei 14/2017, que obliga a informar de manera immediata a la Comissió Permanent (per via de la UIFAND) de les persones o entitats incloses en la Llista (en general, persones a les quals s’han d’aplicar mesures restrictives). 1. Dades generals sobre la persona que presenta la comunicació - Denominació legal (nom de la persona o subjecte obligat): - Representant/s davant la UIFAND: - Adreça: - Breu descripció de l’activitat de la persona que presenta la comunicació: 2. Documentació que s’adjunta  Còpia dels documents d’identificació de la persona en relació amb la qual es presenta la comunicació.  Actes notarials.  Documentació bancària o de l’operativa en suport paper.  Documentació bancària o de l’operativa en suport electrònic.  Còpia de la fitxa i documentació del Know Your Customer (KYC).  Altra documentació de suport (especificar): 3. Data, signatura i segell ______________________, _______d_______________ del_______________________ Signatura del representant legal

Segell

1 És obligatori adjuntar tots els annexos, encara que no es disposi de la informació requerida.

Annex I – Persona física

1. Dades del client1 - Núm total de persones reportades: - Nom i cognoms: - Document d’identificació (passaport, DNI o altre): - Núm del document d’identificació: - Nacionalitat: - Lloc i data de naixement: - Professió: - Adreça de residència: - País de residència:

1 Imprimeixi el número de còpies necessàries per omplir les dades amb totes les persones físiques.

Annex II – Persona jurídica o entitat

1. Dades del client1 - Núm total de persones reportades: - Nom de la societat: - Forma jurídica: - Objecte social: - Adreça: - País: - Nom i Cognoms dels representants legals:

1 Imprimeixi el número de còpies necessàries per omplir les dades amb totes les persones jurídiques o entitats.

Annex III – Beneficiari efectiu1

1. Dades del client - El client és el beneficiari efectiu (Si/No):

2. Comentaris (opcional)

1 Segons l’establert a l’article 3.3 de la Llei 14/2017

Annex IV – Descripció dels fets i identificació dels fons1

1. Descripció de clara i completa del motiu pel qual es presenta la comunicació - Descripció de com ha conegut que els fons pertanyen a persones o entitats designades a la Llista o a persones o entitats relacionades amb aquesta/es en el sentit de l’article 48 de la Llei 14/2017: - Data en la que s’ha conegut aquest fet: - Descripció de les mesures adoptades en relació als fons: - Informació sobre la persona, les persones, l’entitat o les entitats en relació a les quals s’apliquen mesures restrictives (nom i cognoms o denominació / tipus de document identificatiu / número document identificatiu / lloc i data de naixement o de constitució / adreça / telèfon / dades del representant legal de l’entitat / tipus de relació de negoci / data d’inici de la relació de negoci / etc.): 2. Informació sobre els fons - Tipus de fons: - Descripció de fons: - Valor en euros dels fons: - Referència identificativa interna del fons: 3. Informació sobre els compte (si és el cas) - Número de compte: - Tipus de compte: - Divisa del compte: - Nom i cognoms del/s titular/s de comptes i els beneficiaris efectius: - Data obertura compte: - Data cancel·lació compte: - Data d’aplicació de els mesures restrictives: - Estat del compte (v.g. actiu/inactiu/adormit):

1 Utilitzi l’espai que consideri necessari.

4. Informació sobre transaccions (si és el cas) - Data i hora de la transacció: - Import de la transacció: - Divisa de la transacció: - Tipus de fons involucrats en la transacció: - Tipus de transacció (v.g. caixer automàtic / presencial / correu / telèfon / altra): - Descripció de la transacció: - Persona o entitat que efectua o intenta la transacció: